UBS Sim (SIM) Estratégia Ações judiciais / Investigação de prática de vendas | Levin Papantonio Rafferty - Escritório de Advocacia de Lesões Corporais

UBS Sim (YES) Processos de Estratégia / Investigação de Práticas de Vendas

O escritório de advocacia Levin Papantonio está atualmente investigando a UBS Financial Services, Inc. em conexão com suas práticas de vendas relacionadas a Yield Enhancement Strategies ("YES)" e uma versão ainda mais complexa conhecida como "Iron Condor". Parece que a UBS empregou a YES Strategies para clientes em todo o país através da Flatiron Partners, uma divisão de gestão de patrimônio privado.

De acordo com fontes de notícias, a chamada “Yield Enhancement Strategy”, ou YES foi lançada pelos consultores financeiros do UBS para seus clientes como um mecanismo supostamente seguro e eficiente para aumentar o rendimento de um portfólio geralmente conservador. Mas os investidores sofreram perdas inesperadas na estratégia supostamente segura. Na realidade, a estratégia estava repleta de riscos.

O UBS supostamente lançou a estratégia YES como uma estratégia neutra ou de baixo risco que simplesmente exigia que os clientes permitissem que a margem fosse colocada contra a carteira do cliente, que seria usada para gerar retornos através de uma estratégia de negociação de opções de condor de ferro.

Um condor de ferro é uma estratégia de opções que implica escrever uma série de opções, geralmente de uma só vez ou ao mesmo tempo. A estrutura do condor de ferro implica em escrever duas opções de dinheiro próximo, que são curtas, além de comprar duas opções de dinheiro fora do comum que são longas.

O primeiro componente de um condor de ferro envolve a venda de um put out-of-the-money (put curto), enquanto simultaneamente vende uma chamada out-of-the-money (short call). O condor de ferro é uma estratégia de negociação de opção não direcional de risco, supostamente limitada, que é projetada para ter uma grande probabilidade de obter um pequeno lucro limitado quando o título subjacente é percebido como tendo baixa volatilidade.

A Wealth Management informa que a Yield Enhancement Strategy é dirigida por dois profissionais de investimentos, Matthew Buchsbaum e Scott Rosenberg, que operam o YES há mais de uma década, começando no Credit Suisse e agora trabalhando no Flatiron Partners do UBS.

De acordo com seu relatório BrokerCheck mantido pela FINRA, Buchsbaum recebeu onze reclamações de clientes a partir de junho 19, 2019. A maioria diz respeito à Yield Enhancement Strategy, e procura quantias de danos, incluindo $ 10 milhões, $ 2 milhões, $ 1 milhões e $ 800,000. De acordo com seu relatório BrokerCheck mantido pela FINRA, Rosenberg recebeu cinco reclamações de clientes a partir de junho 19, 2019. Três dizem respeito à Estratégia de Melhoria de Rendimento, e um procura $ 400,000 em danos.

De acordo com as Regras da FINRA, as firmas-membro são responsáveis ​​por supervisionar as atividades de um corretor durante o período em que o corretor está registrado na firma. Portanto, a UBS Financial Services Inc. pode ser responsabilizada por investimentos ou outras perdas sofridas por seus clientes.

Nossa empresa tem uma vasta experiência no trabalho com investidores do UBS que perderam dinheiro devido a alegada má conduta por parte de consultores do UBS, como por exemplo, excesso de concentração e adequação.

entre em contato com o nosso advogados de fraude de investimento nos escritórios de advocacia de Levin Papantonio ou preencha nosso formulário de avaliação de sinistros gratuito neste site. Ou ligue para 800-277-1193. Não há custo nem obrigação; você pode ter direito a recuperar suas perdas.

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