O corretor Ed Matthes foi proibido de negociar - Ajuda para compensação

Edward Earl Matthes, da Mutual de Omaha, impedido de trabalhar como corretor

Autoridade Reguladora da Indústria Financeira (FINRA) impediu Edward (Ed) Earl Matthes de trabalhar como corretor ou mesmo de se associar a qualquer título com uma corretora. FINRA's Corretor Check relatórios sobre os eventos que levaram à exclusão de Matthes, incluindo uma história de 20 anos como corretor, gerando vários eventos divulgados - cinco regulatórios, um criminal, uma investigação, um civil, 15 disputas de clientes e duas rescisões.

Eventos Regulatórios

Em março de 2006, Matthes foi acusado de venda inadequada de uma anuidade variável a um residente do Missouri. Ele supostamente investiu entre 85 e 90 por cento dos ativos líquidos de um residente em uma anuidade variável. O Gabinete do Secretário de Estado da Divisão de Valores Mobiliários do Estado de Missouri iniciou uma ação regulatória, buscando a devolução das comissões de Matthes, bem como a suspensão de dois meses do corretor da venda de anuidades variáveis. Matthes foi posteriormente sancionado com uma multa monetária de $ 7,308.

Matthes novamente enfrentou sanções regulatórias em março de 2019, após supostamente não ter atendido ao pedido da FINRA de documentos e informações relacionados a uma investigação motivada por uma denúncia externa. A recusa em atender a essa solicitação constituiu violação da Regra FINRA 8210 e 2010, resultando na proibição definitiva da corretora. Matthes trabalhava para Mutual of Omaha Investment Services na época.

Em maio de 2019, Matthes foi acusado de apropriação indébita de mais de um milhão de dólares de clientes de seguros. Ele supostamente criou investimentos falsos e formulários de resumo de contas. Wisconsin moveu uma ação regulatória contra Matthes, buscando a cassação e uma ordem de cessar e desistir. As sanções foram ordenadas no mesmo mês.

A Comissão de Valores Mobiliários dos Estados Unidos (SEC) encontrou Matthes em 28 de janeiro de 2020, depois que ele supostamente fraudou 26 clientes no valor de US $ 2.4 milhões. A reclamação da SEC indica que Matthes persuadiu os clientes a investir em um investimento fictício que o corretor descreveu como seguro e que teria um rendimento mínimo garantido de quatro por cento ao ano. A reclamação alega ainda que Matthes roubou US $ 1.4 milhão, bem como um adicional de US $ 1 milhão por meio de vendas não autorizadas e retiradas de anuidades variáveis ​​de clientes. O corretor então passou a ocultar a fraude criando extratos de conta fictícios. Ele pagou cerca de US $ 170,000 em pagamentos do tipo Ponzi aos clientes. A SEC iniciou ações com o objetivo de recuperar penalidades e multas civis e administrativas, devolução e uma ordem de liminar permanente. Matthes foi barrado permanentemente.

A SEC iniciou uma ação regulatória contra Matthes em 3 de fevereiro de 2020, resultando em uma barreira permanente que impediria o corretor de futuras violações do Securities Exchange Act. Como resultado dessas sanções, Matthes está proibido de atuar como corretor, consultor de investimentos, distribuidor, consultor municipal, distribuidor de valores mobiliários municipal, agente de transferência ou organização de classificação estatística reconhecida nacionalmente (NRSRO). Ele também está especificamente impedido de se envolver no comércio ou induzir a venda ou compra de qualquer ação de um centavo.

Eventos Criminais

O evento mais recente de Matthes, conforme indicado pela BrokerCheck, gira em torno de uma acusação criminal que ainda está pendente. O corretor se declarou culpado de três acusações de fraude eletrônica. Ele foi acusado em 25 de novembro de 2020 no Distrito Leste de Wisconsin. Ele também está sendo investigado pelo Federal Bureau of Investigation por suposta apropriação indébita de fundos. Esta investigação ainda está pendente.

Em maio 24, 2021, Matthes foi condenado a mais de cinco anos de prisão federal por executar um esquema de investimento de US $ 2.6 milhões que fraudou 27 vítimas, incluindo seus próprios pais, e uma pessoa com deficiência cognitiva.

Disputas de clientes

De acordo com a BrokerCheck, 15 disputas de clientes contra Matthes foram resolvidas por alegações relatadas entre fevereiro de 2006 e agosto de 2019. Essas ações resultaram em acordos de até $ 569,549.16.

 
 
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