Reclamações do cliente do corretor Luke Johnson - Ajuda sobre compensação

A lista de disputas de clientes do ex-corretor da costa, Luke Michael Johnson, é extensa

Agora um consultor de investimentos registrado na Prime Capital Investment Advisors, LLC, Luke Michael Johnson já foi registrado como corretor em várias corretoras de valores, de acordo com registros coletados pelo Autoridade Reguladora da Indústria Financeira (FINRA) de Corretor Check.

Nesta capacidade, 20 disputas de clientes (14 pendentes e seis finais) foram movidas contra Johnson, relata a BrokerCheck. Ele também experimentou três terminações.  

Disputas de consumidores resolvidas

Enquanto Johnson trabalhava para a Coastal Equities, Inc./Coastal Investments Advisors, Inc., um cliente acusou a corretora de recomendar investimentos inadequados e de violação do dever fiduciário, de acordo com a BrokerCheck. O cliente alegou que seus danos totalizaram $ 363,568. A reclamação foi recebida em 23 de dezembro de 2019 e encerrada em 7 de abril de 2020 no valor de $ 22,000.

No início do mesmo ano, o FINRA Office of Dispute Resolution lidou com a arbitragem de outra reclamação de cliente contra Johnson, informou a BrokerCheck. Nesse caso, o cliente acusou Johnson de gestão negligente de seu portfólio e de vendas inadequadas - uma alegação que Johnson negou. Em vez disso, o corretor insistiu que os investidores se apresentaram como investidores sofisticados e credenciados e que os investimentos que ele recomendou se adequavam a essa estatura. O cliente alegou danos no total de $ 797,865.50. A questão foi encerrada em novembro de 2020 no valor de $ 390,000.

A BrokerCheck relata ainda que, em junho de 2019, os requerentes avançaram para acusar a Coastal Equities, Inc./Coastal Investments Advisors de deturpar e omitir fatos ao solicitar a venda de investimentos de colocação privada específicos. Os reclamantes também afirmaram que o empregador de Johnson foi negligente ao não rejeitar o produto que estava à venda durante o processo de devida diligência. Johnson não foi especificamente citado nesta reclamação. Os clientes reivindicaram danos no valor de $ 750,000 e receberam um acordo no valor de $ 150,000. Johnson negou as acusações do reclamante e afirmou que o cliente não sofreu prejuízo.

Recuando ainda mais na carreira de Johnson, mas em um momento em que ele ainda trabalhava para a Coastal Equities, Inc., o advogado de um cliente entrou com uma queixa alegando que Johnson havia feito recomendações de investimentos alternativos inadequados. O advogado afirmou ainda que, na carteira de assessoria do seu cliente, três títulos representavam investimentos inadequados. Johnson negou a inadequação dos investimentos, alegando que seu cliente nunca expressou necessidade de liquidez. O advogado do cliente de Johnson não alegou danos, mas em dezembro de 2018, o assunto entrou na arbitragem da FINRA. Em agosto de 2019, a questão foi encerrada por $ 225,000, incluindo um valor de contribuição individual de $ 70,000.

Em uma quinta disputa com o cliente, a BrokerCheck relata que o processo foi entregue à Johnson em 28 de junho de 2018 depois que um cliente acusou a Johnson de recomendar investimentos em valores mobiliários inadequados em 2015. Johnson argumentou que a reclamação não tinha mérito e que a recomendação de investimento fazia sentido dado o objetivos de investimento do cliente, situação financeira e tolerância ao risco. A questão foi finalmente encerrada como uma decisão empresarial, no valor de $ 140,000, com uma contribuição individual de $ 70,000.

Outros clientes insatisfeitos ainda aguardam o resultado de suas reclamações

Uma sexta disputa com o cliente, registrada em 2017, foi encerrada, de acordo com a BrokerCheck. Isso deixa 14 disputas de clientes pendentes adicionais contra Johnson. Os danos alegados nesses casos variam de $ 76,000 a mais de dois milhões de dólares.

 
 
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