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Vários clientes da ex-corretora de Wayne Hummer, Jeanette Adcock, arquivam disputas e acertos
O Autoridade Reguladora da Indústria Financeira (FINRA) de Corretor Check O sistema relata vários eventos de divulgação para a corretora Jeannette Adcock, atualmente empregada pela Thurston Springer Financial em Indianápolis, Indiana. De acordo com esses relatórios, a Adcock está vinculada a uma ação regulatória, 10 disputas de clientes e 10 rescisões.
Ação Regulatória
Em 17 de maio de 2017, quando Adcock trabalhava como corretor para Wayne Hummer Investments, LLC, o estado de Illinois acusou a Adcock de fornecer consultoria de investimento a clientes no estado, apesar de o corretor não estar em conformidade com os requisitos de registro da Seção 8 do Illinois Lei de Valores Mobiliários de 1953. Adcock foi condenado a pagar $ 1,000 ao Secretário de Estado de Illinois.
Disputas de clientes
A duração do emprego de Adcock na Wayne Hummer Investments foi apimentada com disputas de clientes - cinco no total - conforme relatado pela BrokerCheck. Todas as disputas foram resolvidas.
Em 18 de junho de 2019, os clientes acusaram o corretor de deturpar alguns CDs estruturados que foram comprados nas contas de aposentadoria individual (IRA) dos clientes. Pelas denúncias dos clientes, Adcock garantiu que os CDs seriam convocados em dois ou três anos. Além disso, como o patrimônio líquido do cliente estava exagerado em seu perfil de investimento, esses CDs receberam uma concentração maior dos ativos dos clientes. Os danos alegados totalizaram $ 2,752,32. A disputa foi encerrada pelo valor de $ 5,742.50.
Outro cliente, recebido em 21 de outubro de 2019, alegou o mesmo comportamento em nome de Adcock quando ela trabalhava na Wayne Hummer Investments. Os danos alegados nesta segunda reclamação totalizam $ 57,407.54. A disputa foi encerrada em dezembro do mesmo ano por $ 56,838.12.
BrokerCheck relata uma terceira disputa de cliente recebida em 1 de fevereiro de 2018. Neste incidente, os filhos de um cliente recentemente falecido da Adcock reclamaram de uma morte exausta colocada em um CD estruturado - uma limitação não observada na documentação que sua mãe assinou - que impediu os filhos recebam de volta o valor nominal do investimento da mãe. As crianças alegaram danos no valor de $ 29,668,78. A disputa foi encerrada por US $ 22,000.
Em uma quarta reclamação de cliente recebida em 2 de novembro de 2017, um cliente procurou aconselhamento de investimento da Adcock, indicando claramente ao corretor que ele não podia perder o principal e, portanto, queria um CD IRA. De acordo com a reclamação, Adcock insistiu em colocar o cliente em um CD seguro, segurado pela FDIC, que pagava mais de 25,000%. O cliente reclamou que a Adcock os enganou, mentiu para eles e não os informou sobre os riscos de tal investimento. Para evitar a perda do principal, o cliente acabou vendendo o CD com prejuízo e buscou recuperar o valor perdido no investimento. Os danos foram alegados em $ 4,154.18. A disputa foi encerrada por $ XNUMX.
A quinta reclamação do cliente apresentada contra Adcock alega que o corretor induziu seu cliente a comprar um CD estruturado que não correspondia ao seu prazo, tolerância ao risco e requisitos de renda. O cliente pretendia receber o reembolso do principal dos produtos de investimento adquiridos, no valor de $ 24,000. Embora Adcock tenha negado as alegações de seu cliente, a disputa foi encerrada por $ 21,884.73.
A BrokerCheck também relata cinco reclamações adicionais de clientes envolvendo Adcock durante seu tempo como corretora na Wayne Hummer Investments. Os danos alegados nessas reclamações variaram entre $ 28,516 e $ 388,488. Cada uma dessas reclamações foi negada.
terminações
Às vezes, um corretor é demitido ou autorizado a renunciar após alegações de regras, regulamentos, estatutos ou códigos de conduta relacionados a investimentos ou após ser acusado de fraude ou apropriação indevida de propriedade.
BrokerCheck relata que Adcock foi dispensado das seguintes empresas:
- Sanctuary Securities (15 de junho de 2020): depois de ser acusado de colocar uma negociação para um cliente em um estado onde o corretor não estava registrado
- Wayne Hummer Investments (19 de abril de 2017): depois de não encaminhar uma reclamação do cliente ao seu supervisor
- Merrill Lynch, Pierce, Fenner & Smith Incorporated (27 de janeiro de 1997): depois de inserir pedidos para um investimento de roll-over antes de entrar em vigor e sem ter discutido os pedidos com alguns de seus clientes.
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