Corretor Dexter Leroy Thomas Reclamações de clientes - Ajuda sobre compensação

Carreira de corretor de Dexter Leroy Thomas encerrada com disputas de clientes alegando danos de US $ 500,000

Autoridade Reguladora da Indústria Financeirade (FINRA) Corretor Check relata que o corretor e consultor de investimentos Dexter Leroy Thomas, anteriormente registrado, foi demitido por seu empregador, United Planners Financial Services of America. A rescisão supostamente ocorreu após Thomas ter informado a United Planners de seu envolvimento com vários empréstimos privados não aprovados pela empresa e investimentos com pessoas que mais tarde se tornaram clientes da empresa.

Disputas de clientes

Thomas tinha 35 anos de experiência como corretor e consultor de investimentos. No momento em que este artigo foi escrito, 31 disputas de clientes haviam sido arquivadas contra ele. Onze dessas disputas foram resolvidas. Eles alegaram danos de até $ 500,000 e fizeram acordos em valores de até $ 320,000. Nove disputas de clientes permanecem pendentes.

United Planners Financial Services of America

Thomas faleceu poucos dias após ser dispensado da United Planners. Foi então que os clientes começaram a reclamar que o corretor não havia devolvido todos os fundos privados emprestados ou investidos nele. Algumas das reclamações também alegam que Thomas não revelou os empréstimos ou investimentos privados à United Planners, e que a empresa não aprovou esses empréstimos e investimentos.

O maior acordo resultante dessas disputas resultou de uma reclamação de agosto de 2018 em que os supostos danos não foram divulgados na BrokerCheck. O processo foi encerrado em abril de 2019 no valor de $ 320,000.

Corporação Nacional de Planejamento

Além das reclamações sobre o trabalho de Thomas na United Planners, várias disputas adicionais de clientes vinculadas ao trabalho do corretor quando ele era funcionário da National Planning Corporation. Exemplos de alegações contra ele nesta função incluem:

  1. Falha em supervisionar
  2. Violação do dever fiduciário
  3. Fraude
  4. Negligência
  5. Recomendações inadequadas
  6. Falha em proteger os bens do reclamante
  7. Supervisão negligente
  8. Deturpação
 
 
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Depoimentos de Clientes

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