Reclamações de clientes potenciais envolvendo Charles Bonilla da área de Miami / Fort Lauderdale
Levin Papantonio Rafferty está investigando reclamações de clientes em potencial envolvendo o corretor Charles Bonilla, anteriormente empregado pela David Lerner Associates, Inc.
De acordo com a Carta de Aceitação, Renúncia e Consentimento nº 2020067626001 da Financial Industry Regulatory Authority (FINRA), Charles Bonilla foi suspenso por cinco meses, multado em $ 5,000 e condenado a desembolsar $ 22,417 em comissões. A suspensão de Bonilla é o resultado da recomendação de títulos do setor de energia a seus clientes sem ter uma razão para acreditar que os investimentos eram adequados.
O Sr. Bonilla tem mais de 20 anos de experiência em valores mobiliários e trabalhou em oito firmas diferentes. Mais recentemente, Bonilla foi associado ao seguinte:
- Pruco Securities, LLC de maio de 2018 a fevereiro de 2019
- David Lerner Associates, Inc. de dezembro de 2015 a maio de 2018
- Scottrade, Inc. de janeiro de 2008 a dezembro de 2014
O site BrokerCheck da FINRA relata duas divulgações, uma separação do emprego da Scottrade após alegações em dezembro de 2014 após acusações de "envolvimento em uma atividade comercial sem receber a aprovação adequada antes da atividade comercial".
Bonilla também recebeu uma sanção regulatória da FINRA em fevereiro de 2021, o que levou à sua suspensão.
As alegações da FINRA na sanção regulatória incluíam que
- Bonilla não conduziu diligências razoáveis sobre os investimentos antes de recomendar aos clientes.
- Bonilla não conseguiu descrever muito sobre as participações do fundo, exceto algumas das participações eram empresas de energia “midstream”.
- Bonilla não sabia como o fundo pagava as distribuições mensais. Além disso, Bonilla não sabia que diligência David Lerner Associates, Inc. (local de negócios de Bonilla durante este tempo) realizou no fundo ou nas participações antes de recomendar ações aos clientes.
- Sem o conhecimento adequado dos riscos do fundo, Bonilla recomendou que três clientes investissem mais de US $ 250,000 nesses títulos do setor de energia.
- Durante o período entre a oferta inicial dos fundos em julho de 2014 e dezembro de 2015, o valor patrimonial líquido do fundo diminuiu mais de 40%.
- Bonilla recebeu uma comissão de $ 4,355.72 por esses investimentos.
De acordo com a FINRA, Bonilla também recomendou investimentos ilíquidos em uma “sociedade limitada” vendida a clientes da David Lerner Associates. FINRA descreveu a sociedade em comandita da seguinte forma:
O sócio limitado [investidores] investiu na parceria através da compra de participações acionárias comuns na parceria. A sociedade limitada foi formada para adquirir e desenvolver propriedades de petróleo e gás localizadas em terra nos Estados Unidos. A parceria era um “blind pool”, o que significa [que] no momento da oferta inicial, a parceria não havia identificado nenhuma propriedade para aquisição. De acordo com o prospecto, os objetivos principais da parceria incluíam fazer distribuições aos sócios limitados, que poderiam ser obtidos a partir de operações, oferecendo recursos, empréstimos e / ou retorno de capital. Além disso, cinco a sete anos após o término da oferta, a parceria pretendia se envolver em uma transação de liquidez na qual a parceria venderia suas propriedades e distribuiria o produto das vendas líquidas aos parceiros, fundir-se com outra entidade ou listar suas unidades comuns em uma bolsa de valores nacional. A capacidade da parceria de fazer [a] devolução das distribuições de capital aos sócios limitados e se envolver em um evento de liquidez lucrativo dependia substancialmente do desempenho das propriedades nas quais a parceria investiu.
Após as ações de Bonilla, a FINRA alegou:
- Bonilla não realizou diligências razoáveis na parceria antes de recomendar aos clientes.
- Bonilla não leu o prospecto completo e não revisou as demonstrações financeiras da sociedade.
- Bonilla não sabia como a parceria gerava recursos para pagar aos investidores mensalmente.
- Bonilla não sabia como eram calculados os preços das unidades comuns que apareciam nos extratos das contas dos clientes.
- Sem compreensão suficiente dos riscos e características fundamentais desta parceria, Bonilla recomendou que dois de seus clientes investissem $ 650,000 combinados nesta parceria.
- Na época, uma das clientes tinha 28 anos e estava começando seu próprio negócio.
- Em março de 2020, a parceria notificou seus cotistas que estava suspendendo a distribuição até novo aviso.
- Bonilla recebeu $ 18,061.31 em comissão de transações.
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