Corretores Troy Jason Goldberg e William John Braun Reclamações - Remuneração e Ajuda

Foram apresentadas reivindicações de perda de investimento relacionadas a Troy Jason Goldberg e William John Braun da National Securities em Boca Raton

Dois corretores e consultores de investimento anteriormente empregados pela National Securities Corporation em Boca Raton, foram objeto de numerosas disputas de clientes, algumas das quais permanecem pendentes, outras foram resolvidas e algumas das quais resultaram em indenizações para os reclamantes. O escritório de advocacia Levin Papantonio Rafferty está investigando reivindicações potenciais envolvendo perdas ou recomendações inadequadas feitas por Troy Jason Goldberg, William John Braun e / ou National Securities. Os clientes que sofreram perdas podem ter o direito de recuperar suas perdas.

Troy Jason Goldberg

Autoridade reguladora da indústria financeira (FINRA) Corretor Check relata que Troy Jason Goldberg foi objeto de 13 disputas com clientes em seus 27 anos como corretor e consultor de investimentos em oito empresas.

Mais recentemente, como representante registrado da National Securities Corporation, Goldberg supostamente tem seis disputas pendentes com clientes. Todas as seis reclamações alegam que o representante fez recomendações inadequadas em relação a colocações privadas. Os danos relatados variam de $ 65,000 a $ 200,000.

Em setembro de 2009, outra disputa com o cliente decorrente do emprego de Goldberg na Brookshire Securities, Inc. resultou em um Arbitragem FINRA processo. A disputa incluiu alegações de negligência, comércio não autorizado, rotatividade, recomendações inadequadas, violação do dever fiduciário e quebra de contrato com supostos danos de $ 45,000 no encerramento da audiência. A audiência de Arbitragem resultou em uma sentença em que o Painel de Arbitragem FINRA unanimemente considerou Goldberg “responsável por recomendações inadequadas e negligência” e ordenou o pagamento de danos compensatórios totalizando $ 11,500.  

De acordo com a BrokerCheck, sob o emprego anterior de Goldberg em outras empresas, a FINRA recebeu cinco outras disputas de clientes envolvendo o representante entre 1994 e 2008. Supostamente, todas essas disputas foram resolvidas por valores entre $ 30,000 e $ 165,000.

William John Braun

Corretor Check também relata sobre William John Braun, que em sua carreira de 36 anos como corretor e consultor de investimentos foi o assunto de uma disputa regulatória e oito disputas de clientes - sete das quais ainda estão pendentes. De acordo com a fonte da FINRA, Braun também é conhecido por outros nomes, incluindo Bill Braun, Williaim John Braun e William Edmund Braun.

Em junho de 1986, um processo formal iniciado pelo estado de Wisconsin alegando que ele vendeu títulos não registrados buscou a censura de Braun. Ele acabou sendo sancionado como resultado do esforço do estado em dezembro de 1986.

Atualmente, seis disputas de clientes envolvendo Braun durante seu tempo de trabalho no National Securities Group estão pendentes, de acordo com a BrokerCheck. As alegações nas disputas incluem:

  1. Recomendações inadequadas
  2. Negligência
  3. Violação do dever fiduciário
  4. Recomendação inadequada com relação a um canal privado

Danos alegados variam de $ 65,000 a $ 200,000.

 
 
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