Reclamações do corretor Kishan Parikh - Remuneração e ajuda

FINRA cobra Kishan Parikh, ex-corretor da Ageis Capital Corp, com alegações de comércio excessivo e recomendações inadequadas

A Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) entrou com uma ação disciplinar contra o ex-corretor registrado Kishan Parikh, também conhecido como Sean Parikh. A reclamação da FINRA alega que, enquanto empregado da Aegis Capital, Parikh fez recomendações inadequadas e negociou as contas de cinco clientes excessivamente durante um período de agosto de 2014 a 2016.

Em 17 de março de 2021, o Departamento de Execução da FINRA registrou sua queixa contra Parikh, alegando comércio excessivo e comércio não autorizado. A reclamação da FINRA inclui as seguintes alegações específicas:

  1. Parikh controlou a negociação nas contas de seus clientes e executou quase 450 negociações com um valor combinado de aproximadamente $ 31.1 milhões
  2. A negociação excessiva e inadequada nas contas resultou em taxas de giro anual variando de 10.9 a 199.8 e pontos de equilíbrio anual variando de 27.5% a 59.7%, como resultado, as perdas combinadas dos clientes da Parikh totalizam mais de $ 33,000
  3. A negociação de Parikh gerou comissões de $ 179,112, ele recebeu pelo menos $ 89,000 desse valor
  4. A execução de mais de 50 negociações com um valor total de quase $ 4.2 milhões nas contas sem autorização prévia do cliente

Negociação excessiva, ou churning, é definido como quando uma corretora participa de negociações que excedem as metas de um cliente ou investidor com o objetivo de gerar comissões.

Negociações não autorizadas são negociações que o corretor faz para um cliente sem permissão ou autorização.

Kishan Parikh tinha dez anos de experiência em duas empresas; ele foi associado à Max International Broker / Dealer Corp. e à Aegis Capital Corp. Além da disciplina da FINRA, o Sr. Parikh foi objeto de duas disputas de clientes:

  1. 5/16/2017: As alegações de 2/2015 a 5/2017 alegam que a Parikh se envolveu em negociações excessivas e recomendações de investimento inadequadas. Esta alegação solicitou US $ 350,000 em danos e liquidada por US $ 499,999
  2. 2/3/2021: Alegações de prazo não especificado reivindicando investimentos inadequados, esta disputa ainda está pendente
 
 
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