Reclamações do corretor John Howley - Remuneração e Ajuda

Ex-clientes da John Howley podem ter o direito de recuperar perdas por recomendações de investimentos inadequados

A Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) proibiu John C. Howley, também conhecido como Jack C. Howley, de atuar como corretor ou de outra forma se associar a uma corretora em setembro de 2019. A FINRA afirma que Howley não apareceu e fornecer depoimento solicitado em conexão com sua investigação sobre as alegações relatadas pela firma membro de Howley em um Formulário U5 que declara que ele não divulgou transações de títulos privados para a firma e encaminhou clientes para investimentos externos. Ao se recusar a comparecer para testemunho oficial, Howley violou várias regras da FINRA.

Howley era um corretor registrado com 23 anos de experiência em duas empresas, Guardian Investor Services Corporation de janeiro de 1995 a maio de 1999 e Park Avenue Securities LLC de maio de 1999 até sua rescisão em 13 de novembro de 2018.

Além da proibição indefinida de Howley de atuar como corretor, há nove outras divulgações em seu arquivo FINRA BrokerCheck, oito das quais foram acertadas e uma separação do emprego após alegações relacionadas à proibição final regulamentar.

A primeira disputa de Howley foi em janeiro de 2006, quando clientes alegaram que Howley foi negligente em seus deveres fiduciários em relação a suas contas de corretagem e apólices de seguro de vida. Os reclamantes alegaram danos de aproximadamente $ 980,000.

Quando a Separação de Emprego de Howley após Alegações aconteceu em outubro de 2018, inúmeras disputas surgiram. Todas essas disputas parecem incluir alegações sobre investimentos na Recuperação de Crédito Global, um suposto esquema de investimento fraudulento.

Em novembro de 2018, quase exatamente um mês após a separação de Howley da Park Avenue Securities; duas disputas de clientes foram arquivadas com apenas alguns dias de diferença. O primeiro alegou que Howley violou sua obrigação de adequação e foi negligente ao recomendar um investimento agregado de $ 2 milhões na Global Credit Recovery. O cliente solicitou $ 2,500,000.00 em supostos danos. A próxima disputa contra Howley alegou uma perda de $ 1 milhão de investimentos na Global Credit Recovery; esse cliente solicitou o reembolso de todos os prêmios da apólice de seguro de vida vendida a eles pela Howley porque eles não podiam mais arcar com as apólices após a perda do investimento.

As alegações dos clientes sugerem que as perdas com as recomendações de investimentos irresponsáveis ​​da Howley na Global Credit Recovery totalizam mais de US $ 6 milhões.

 
 
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