Broker Ricky Alan Mantei Reclamações - Remuneração e Ajuda

Painel FINRA conclui Ricky Alan Mantei envolvido em conduta “antiética”, resultando em suspensão

Em 18 de fevereiro de 2021 a O Painel de Audiências Estendido da Autoridade Reguladora do Setor Financeiro (FINRA) emitiu uma decisão sancionando Ricky Alan Mantei suspendê-lo de se associar a qualquer empresa membro da FINRA em qualquer capacidade e multá-lo. A decisão está relacionada à violação das políticas de sua antiga empresa (JP Turner & Co) e envolve a venda de certificados de depósitos estruturados. Mantei teria apelado desta decisão. Mantei possuía, administrava e / ou operava uma filial em Lexington, Carolina do Sul, bem como vários outros escritórios. Mantei, mais recentemente, foi contratado pela Centaurus Financial e opera a Cola Wealth Advisors.

Os CDs estruturados são investimentos complexos que geralmente pagam uma taxa de juros fixa por um período de tempo especificado e, posteriormente, pagam uma taxa de juros periódica determinada por fórmulas que costumam ser complexas e podem ser difíceis de entender para muitos investidores de varejo. Além disso, o Painel da FINRA observou que os CDs estruturados não são negociados em bolsa e podem ser menos líquidos.

O Painel FINRA constatou que, no processo de tentativa de venda do Certificado de Depósito Estruturado de um cliente:

O desafio, como Mantei perguntou retoricamente, era que “não há mercado para essa coisa, certo?” Ele, portanto, perguntou a Palermo se ele tinha “algum amigo lá fora” que pudesse comprar o Wells Fargo R66 SCD por volta de seu “número mágico” de 89.59. Se assim fosse, disse Mantei, ele o compraria de volta uma semana depois, a 90. 60 Reafirmando seu pedido, Mantei perguntou,

“Posso te ajudar a encontrar algum maldito corpo lá fora. . . que pode me ajudar a conseguir um preço alto, 89-90, algo assim neste maldito papel? E eu vou comprar de volta. Você pode dizer a eles: “Ei, coloque de volta no {BondDesk} na próxima semana, Rick comprará de você”. Porque eu vou. E vou comprá-lo de volta por mais do que pagaram por ele. ”

Mantei também explicou a Palermo por que ele precisava usar essa manobra em vez de apenas vender o SCD diretamente do cliente para outro cliente da empresa — Woll o proibiu de vender o SCD por meio de um comércio cruzado porque “ficaria mal se a FINRA investigasse ”Na próxima auditoria. “Eles vêm aqui e veem a reclamação, veem o que a gente fazia, veem uma cruz, veem tudo isso. Eles dizem, 'Vocês estavam apenas preparando o mercado para tentar cuidar do problema'. . . o que é verdade, ”admitiu Mantei

O Painel FINRA finalmente concluiu que Mantei "violou a política da empresa que proíbe a negociação pré-combinada" e "evadiu os procedimentos de comércio cruzado da empresa". Como resultado, o Painel da FINRA concluiu que Mantei violou as Regras da FINRA e “que a conduta de Mantei foi antiética. Não estava de acordo com as normas morais ou padrões de conduta profissional; impediu a supervisão da Empresa de suas atividades comerciais; e privou os clientes dos benefícios dos procedimentos de comércio cruzado implementados para sua proteção (e a da Empresa). A conduta de Mantei também reflete diretamente em sua capacidade de cumprir as políticas de sua Firma. Finalmente, sua má conduta lança dúvidas sobre sua capacidade de cumprir os requisitos regulamentares necessários para o funcionamento adequado do setor de valores mobiliários e a proteção do público. ”

O BrokerCheck da Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) relata vários eventos de divulgação para Ricky Mantei e Cindy Chiellini da Centaurus Financial Inc. Algumas dessas alegações incluem os Representantes Registrados deturpando investimentos inadequados e violando os deveres fiduciários. 

Mantei trabalhou para Centaurus Financial Inc. em Lexington, SC e tem 38 divulgações anexadas ao seu perfil FINRA BrokerCheck. As disputas de clientes arquivadas com a FINRA vão desde clientes alegando que Mantei deturpou investimentos inadequados e violou seu dever fiduciário para com clientes, alegando que Mantei superconcentrou sua carteira em investimentos inadequados. liquidado e pendente. Também há alegações de "atividade fraudulenta com relação aos investimentos" e "[Mantei] não supervisionou adequadamente o Representante Registrado que atende a (s) conta (s)." Mantei negou as acusações de injustiça. 

Uma disputa datada de abril de 2019 alega que Mantei foi negligente, envolvido em atividades potencialmente fraudulentas com relação aos investimentos e violou seu dever fiduciário durante um período de tempo aproximado de 2012 a 2017. Esta disputa alegou danos de $ 1,000,000.

Outra disputa de cliente registrada em maio de 2019 afirma que durante um período de 2015 até o final de 2017, um cliente alegou que o Gerente de Filial (Mantei) não supervisionou adequadamente o (s) Representante (s) Registrado (s) que atendem às suas contas. Este caso alegou danos de $ 100,000 e foi encerrado com $ 180,000.

Mantei tem cerca de 11 alegações pendentes movidas contra ele, que vão desde deturpação de investimentos inadequados, violação de seu dever fiduciário, falha na supervisão de representantes como gerente de filial, concentração excessiva de carteiras em investimentos inadequados e muito mais.

Desde a primeira disputa, 25 dos 38 fizeram um acordo com um valor combinado de quase US $ 800,000.

Chiellini também trabalha para Centaurus Financial Inc., ela tem aproximadamente 40 divulgações em seu registro com BrokerCheck variando de 2016 a 2021. Chiellini foi registrada com FINRA desde que trabalhava para The Robinson-Humphrey Company em 1984. Muitas alegações contra Chiellini são semelhantes às feitas por clientes contra Mantei.

Na primeira disputa com o cliente da Chiellini, os Requerentes declararam que foram vendidos investimentos inadequados de 2010 a 2016. Uma alegação de março de 2019 afirma que a Chiellini processou negociações não autorizadas e / ou inadequadas. Os danos alegados totalizaram $ 90,000 e o caso foi encerrado por $ 65,000.

Do início de 2015 até maio de 2019, os Requerentes alegaram que Chiellini fez uma representação incorreta e facilitou investimentos inadequados. Os supostos danos por este incidente totalizaram $ 100,000 e o caso foi encerrado por $ 180,000.

Das 40 disputas contra Chiellini, 28 delas chegaram a um acordo conjunto de aproximadamente mais de US $ 1 milhão.

 
 
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