Reclamações do corretor Michael Barry Carter - Remuneração e ajuda

Ex-corretor do Morgan Stanley, Michael Barry Carter, acusado de apropriação indébita de US $ 6 milhões de fundos de clientes

Michael Barry Carter, um corretor anteriormente registrado no Morgan Stanley e Ameriprise Financial Services, e várias outras empresas, foi objeto de três procedimentos regulatórios, cinco reclamações de clientes e uma rescisão, de acordo com Autoridade reguladora da indústria financeira (FINRA) Corretor Check.  

Eventos regulatórios envolvendo Michael Barry Carter

BrokerCheck relata que em três ocasiões, Carter foi sujeito a ações regulatórias.

Ações iniciadas por Maryland

Em outubro de 2020, quando Carter trabalhava para Morgan Stanley, o estado de Maryland buscou sanções contra o corretor por sua alegada apropriação indébita de milhões de dólares de contas de clientes para seu próprio benefício pessoal, falha em divulgar informações a seus clientes e falsificação de extratos de conta . Essas ações violariam as disposições antifraude do Securities Act (seção 11-301) e as disposições desonestas e antiéticas (seção 11-306).

O evento terminou com a proibição permanente de Carter. Foi ordenada uma cessação e desistência, e penalidades civis e administrativas de $ 220,000 foram avaliadas. No entanto, uma ordem de restituição resultou na dispensa da pena pecuniária civil.

Ações iniciadas por FINRA

Em fevereiro de 2020, a FINRA solicitou a suspensão de Carter por seu suposto descumprimento de uma sentença arbitral ou acordo de liquidação ou por descumprimento da solicitação da agência por informações sobre o status de cumprimento de Carter. O corretor foi suspenso indefinidamente.

Em uma ação anterior (setembro de 2019), a FINRA recebeu uma denúncia acusando Carter de má conduta evidenciada em um Formulário U5 que o Morgan Stanley arquivou. Durante o curso da investigação da FINRA sobre as alegações, a agência solicitou que Carter fornecesse detalhes e documentos, os quais ele não forneceu. O assunto resultou em Carter sendo indefinidamente barrado.

Ação do Tribunal Civil contra Carter

A Comissão de Valores Mobiliários dos Estados Unidos (SEC) iniciou uma ação civil contra Carter em julho de 2020. A ação, que ainda está pendente, está sendo ouvida pelo Tribunal Distrital dos Estados Unidos para o Distrito de Maryland. A SEC afirma que, em sua função de consultor financeiro, Carter se apropriou indevidamente de cerca de US $ 6 milhões de seus clientes. As supostas vítimas eram familiares e amigos de Carter, de quem o corretor teria realizado cerca de 60 transferências bancárias não autorizadas de seus clientes para sua conta bancária pessoal. Carter supostamente encobriu as negociações falsificando extratos de contas e usou o dinheiro para sustentar seu luxuoso estilo de vida pessoal.  

Disputas de clientes contra Carter

O registro BrokerCheck de Carter detalha cinco disputas de clientes resolvidas que alegam que o corretor desviou fundos de contas de clientes e retiradas não autorizadas. As reclamações foram recebidas pela FINRA entre setembro de 2019 e junho de 2020 e foram liquidadas por valores que variam de $ 16,731.00 a $ 3,193,500.00.

Carter foi dispensado do Morgan Stanley em 30 de julho de 2019 com base nas alegações de que ele havia se desviado de fundos de clientes.

 
 
Por que escolher nosso escritório de advocacia

Nosso escritório de advocacia tem sido a existência de mais de 65 anos, e é reconhecido como um dos escritórios de advocacia mais proeminentes nos Estados Unidos. Baseado em veredictos e assentamentos superiores a US $ 4 bilhões de escritórios de advocacia, nossos advogados de fraude títulos estão comprometidos com a busca de justiça para as vítimas de fraude de investimento e má conduta.

Liderados pelo advogado Peter Mougey, O passado Presidente da Piaba nacional bar títulos, nosso Departamento de Valores de negócio Tort tem representado mais de 1,500 vítimas de fraude de investimento em todo o país em estaduais e federais tribunal e títulos de arbitragem indústria.

Nós somos o fundador da Mass Torts Made Perfect. Esta é uma conferência nacional a que assistem todos os anos os advogados da 1,500, onde ensinamos como lidar com sucesso com ações judiciais contra as maiores empresas do mundo. Para mais informações, por favor visite nosso Sobre nós seção.

em negócios 65 anos * $ 4 Bilhões em Veredictos e Assentamentos * Melhores Escritórios de Advocacia: US News & World Reports * Hall da fama dos advogados de julgamento * SuperLawyers
 
Nossas taxas e custos

Nossos advogados fornecem avaliações gratuitas de casos confidenciais, e nunca cobramos quaisquer taxas ou custos a menos que você primeiro se recupere.

A taxa de contingência que cobramos varia de 20% a 40%. O valor que cobramos é baseado em quanto recuperamos para você. Para revisar um resumo de nossas taxas e custos, clique em Taxas e Custos.

 
Avaliação de caso grátis

Para nos contactar para um consulta confidencial grátis, você pode nos ligar em (800) 277-1193. Você também pode solicitar uma avaliação privada e confidencial gratuitamente clicando Free & Confidencial Consulte. Sua consulta será analisada imediatamente por um de nossos advogados que lida com litígios de valores mobiliários.

 

O que os nossos clientes dizem

Depoimentos de Clientes

Abaixo estão alguns dos e-mails e cartas que nossos clientes nos enviaram.

Em um momento de nossa vida em que éramos mais vulneráveis, perdemos o controle de nossas finanças. Fomos vítimas de um corretor que recebeu grandes comissões e não revelou que não conseguimos acessar nosso dinheiro. Peter Mougey e sua equipe maravilhosa trabalharam conosco para nos tornar inteiros novamente e liberaram nosso dinheiro. Não posso dizer o suficiente sobre sua ética de trabalho, profissionalismo e gentileza durante este período estressante para nós. Tivemos uma conclusão 100% positiva para nosso caso e recomendamos fortemente Peter e a empresa. Agora podemos dormir à noite! Fred e Pat H.

Meu marido e eu ficamos muito satisfeitos com o trabalho que Peter e sua equipe forneceram. Ele conhecia muito bem as circunstâncias do nosso caso e nos manteve informados durante todo o processo. Ele é extremamente qualificado e trabalhou diligentemente em nosso nome. Temos certeza de que este caso não teria sido resolvido a nosso favor se não fosse pela experiência e paixão de Peter. Ele definitivamente se preocupa com seus clientes e sinceramente agradecemos seus esforços. Rachel C.

O FRS é um órgão governamental. A FRS contratou os serviços de Peter Mougey, do escritório de advocacia LP, em um processo multimilionário envolvendo questões extremamente complexas. O Sr. Mougey rapidamente dominou os problemas e deu conselhos que foram vitais para chegar a uma solução bem-sucedida. Duas das características mais importantes da representação do Sr. Mougey eram sua compreensão do governo e sua capacidade de comunicar conceitos jurídicos complicados a um conselho de curadores de 10 membros em uma linguagem facilmente compreendida por todos. Eu não conhecia o Sr. Mougey antes do FRS contratá-lo e, felizmente, não passei por circunstâncias em que o sistema precisaria de seus serviços novamente. No entanto, se necessário, eu não hesitaria em contratar seus serviços novamente. Entre em contato se precisar de mais informações ou assistência. Steven S.

O famoso ditado de Edison nunca pode ser ignorado, é claro: 1 parte de inspiração e 99 partes de transpiração. No entanto, as duas atitudes devem estar presentes indissoluvelmente - ambas são essenciais - para que resultados sejam obtidos. O grupo de Peter Mougey está ciente de tal exigência, eles trabalham muito neste último, e o primeiro vem facilmente para eles, uma combinação rara de ser encontrada em qualquer lugar, de fato. Raphael B.

Gostaria de expressar minha sincera gratidão a Peter Mougey e toda a sua equipe em nome da minha família pelo excelente trabalho realizado durante sua representação. Desde o primeiro dia recebi gentileza, respostas rápidas a todas as minhas perguntas, com encontros educados e pacientes com todos os assistentes de sua equipe. Você é o melhor - e serei eternamente grato a você e a toda a sua equipe. Michelle E.