Reclamações do corretor Jaime Michael Westenbarger - Remuneração e ajuda

Corretor Jaime Michael Westenbarger impedido de atuar como corretor

Autoridade reguladora da indústria financeira (FINRA) Corretor Check relata que a FINRA proibiu o corretor e consultor de investimentos Jaime Michael Westenbarger de atuar como corretor ou de outra forma se associar a uma corretora-distribuidora. O bloqueio segue duas ações regulatórias e várias disputas do cliente contra o corretor, culminando com a sua rescisão.

Ações regulatórias envolvendo Westenbarger

Em março de 2020, o estado de Michigan iniciou um processo formal contra Westenbarger. O estado alegou que o corretor havia divulgado um fato relevante relacionado à oferta e venda de um título, segundo a BrokerCheck. A fonte da FINRA explica ainda que Westenbarger disse aos clientes que investiria fundos de RM e SM em uma nota corporativa. Em vez disso, o corretor aplicou os fundos em suas despesas pessoais. O assunto foi resolvido em junho de 2020, com um consentimento para cessar e desistir. Além disso, foram ordenadas penalidades civis e administrativas no valor de $ 1,500.

A FINRA já havia iniciado um processo formal contra Westenbarger em outubro de 2019. De acordo com as alegações, o corretor intencionalmente falhou em cumprir integralmente o pedido da FINRA por documentos depois que a FINRA começou a investigar sua conduta. Aceitação, renúncia e consentimento serviu como a resolução final deste processo, com Westenbarger sendo permanentemente impedido de atuar como corretor ou trabalhar com uma corretora-distribuidora.

Disputas de clientes contra Westenbarger

BrokerCheck relata que em uma disputa pendente com o cliente envolvendo Westenbarger, o reclamante acusou o corretor de:

  1. Conversão estatutária
  2. Conversão de direito consuetudinário
  3. Fraude de direito consuetudinário
  4. Quebra de contrato
  5. Negligência
  6. Violação do dever fiduciário
  7. Violações da Regra FINRA 3240
  8. Violações do Michigan Uniform Securities Act

O reclamante está buscando a recuperação de US $ 100,000 por danos.

Em outra arbitragem pendente, iniciada por volta de 29 de julho de 2020, é alegado que Westenbarger fez recomendações de investimento inadequadas, desviou fundos de clientes e superconcentrou carteiras de clientes em investimentos de alto risco. Os reclamantes alegam danos de $ 500,000.

Finalmente, em outra arbitragem pendente, Westenbarger é acusado de fraude, conversão, quebra de contrato, negligência, violação de regras fiduciárias, peculato de um adulto vulnerável, violação da regra FINRA 3240 e violações do Michigan Uniform Securities Act.

Em outubro de 2019, clientes da Westenbarger, quando ele trabalhava para a Securities America, Inc., acusaram o corretor de persuadi-los a comprar uma nota corporativa, usando os fundos para suas necessidades pessoais. Os clientes alegam ainda que o corretor os convenceu a substituir uma anuidade variável sem motivo aparente e que ele fez uma compra inadequada e não autorizada de um UIT. As alegações correspondem a uma quebra de contrato, violação do dever fiduciário e fraude e conversão, bem como violações do Michigan Securities Act e das Regras de Conduta FINR. Os ex-clientes de Westenbarger alegaram danos de $ 212,000, e a questão foi encerrada por $ 150,000.

Duas disputas adicionais - uma recebida em setembro de 2019 e a outra em janeiro de 2010 - alegam que Westenbarger fez investimentos inadequados em anuidades variáveis. Ambas as disputas foram resolvidas por mais de $ 12,000.

Três Separações de Emprego

Westenbarger foi dispensado da Securities America, Inc. em 14 de agosto de 2019, por supostamente tomar fundos emprestados de clientes. Em 12 de outubro de 2006, o corretor foi dispensado da OneAmerica Securities por supostamente formar uma corporação sem a aprovação prévia do departamento de conformidade do principal supervisor e do corretor. Westenbarger relatou essa separação como uma renúncia voluntária.

 
 
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