Corretor Michael Fasciglioine - Reclamações e Compensação

Michael Fasciglione, corretor da Aegis Capital Corp e National Securities Corporation é o centro de várias disputas de clientes e ações regulatórias

Autoridade reguladora da indústria financeira (FINRA) Corretor Check relata que Michael Fasciglioine, atualmente corretor da Aegis Capital Corp. e anteriormente da National Securities Corporation, foi objeto de duas ações regulatórias e 13 disputas de clientes.  

Sanções e investigações regulatórias envolvendo Michael Fasciglione

A FINRA deu início a um procedimento formal contra a Fasciglione e buscou sanções pela falha do corretor em atualizar seu fórum U4 (Solicitação Uniforme para Registro ou Transferência do Setor de Valores Mobiliários) em tempo hábil. De acordo com a BrokerCheck, o corretor deveria ter alterado este formulário para divulgar uma garantia fiscal que a Receita Federal (IRS) impetrou contra ele. Essa falha violou as Regras 1122 e 2010 da FINRA e o Artigo V, Seção 2 (C) dos estatutos da FINRA.

O assunto foi resolvido em dezembro de 2014 com a Aceitação, Renúncia e Consentimento da Fasciglione. Ele aceitou a suspensão de um mês, conforme sancionada, e pagou uma penalidade / multa administrativa de US $ 5,000

A BrokerCheck também relata que no início da carreira da Fasciglione - em 2004 - a Divisão de Execução da Bolsa de Valores de Nova York (NYSE) iniciou um processo formal contra a corretora. A NYSE relatou seis alegações - incluindo falha em cumprir as funções de supervisão relacionadas ao reembolso de perdas nas contas de clientes e falha em notificar sua empresa empregadora sobre uma reclamação de cliente. A ação da NYSE resultou em uma pena de censura, uma suspensão do plenário de dois meses e a exigência de que Fasciglione refaça seus exames de qualificação antes de assumir uma posição de supervisão em uma corretora de valores, de acordo com a BrokerCheck.

Disputas de clientes envolvendo Fasciglione

Em seus 32 anos de experiência trabalhando com 11 empresas, a Fasciglione foi objeto de 13 litígios de clientes, a maioria dos quais resolvidos, outro dos quais resultou em um julgamento, e o último ainda está pendente, até o momento desta redação.

Um cliente do corretor alegou danos de $ 500,000 por alegada deturpação da Fasciglione, negociação não autorizada, falha na supervisão e investimentos inadequados. O cliente recebeu US $ 300,000.

Outras disputas de clientes envolvendo a Fasciglione acusam o corretor de:

  1. Investimentos inadequados
  2. Violação do dever fiduciário
  3. Negligência
  4. Deturpação
  5. Quebra de Contrato
  6. Fraude
  7. Negociação excessiva
  8. Negociações não autorizadas
  9. Comissões excessivas

Essas disputas foram resolvidas por valores que variam de $ 10,000 a $ 525,000.

 
 
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