Corretor Dain Farrell Stokes - Reclamações e Compensação

Cliente potencial reclamações contra Dain Farrell Stokes, ex-corretor de LPL e consultor de investimentos

Dain Farrell Stokes é um corretor registrado anteriormente e consultor de investimentos que trabalhou para quatro firmas diferentes antes de ser barrado pela FINRA e pela SEC. De acordo com o FINRA'S BrokerCheck, Stokes é nomeado em três finais regulatórias e uma separação de emprego após alegações. As alegações de clientes contra a Stokes incluem questões de adequação, recomendação de anuidades variáveis ​​inadequadas e fraude em clientes.

O Sr. Stokes estava associado às seguintes empresas:

  1. 6/2009 - 9/2019: LPL Financial LLC em Bedford, NH
  2. 5/2000 - 6/2009: Edward Jones em Manchester, NH
  3. 3/1998 - 5/2000: IDS Life Insurance Company em Minneapolis, MN
  4. 3/1998 - 5/2000: American Express Financial Advisors, Inc. em Minneapolis, MN

Stokes tem um punhado de reclamações de clientes negadas, incluindo clientes que alegam não terem recebido a confirmação das negociações, clientes alegando que o Sr. Stokes lhes disse que seus fundos "poderiam ser melhor usados" e que o Sr. Stokes não aconselhou o cliente sobre as consequências fiscais das transações. Os clientes devem compreender que, mesmo que uma empresa “negue” uma reclamação, eles ainda podem ter o direito de fazer uma reclamação para recuperar suas perdas de investimento, mesmo que a empresa negue a responsabilidade.

Em agosto de 2019, um dos clientes do Sr. Stokes apresentou um relatório policial alegando fraude relacionada a um projeto de investimento de $ 201,000 que Stokes classificou como "confidencial". O Cliente forneceu cópias de cheques cancelados, notas promissórias não garantidas e mensagens de texto ao departamento de polícia, tudo o que corroborou a reclamação. Em três ocasiões distintas, o cliente emitiu cheques pagáveis ​​ao Sr. Stokes, a quem o cliente acreditava ser o responsável pela "parte financeira" relativa aos investimentos confidenciais, e em troca o Sr. Stokes executou notas promissórias não garantidas prometendo retornos. O Departamento de Estado de New Hampshire de Regulamentação de Valores Mobiliários concluiu que Stokes violou a regra 3240 da FINRA ao tomar emprestado $ 201,000 de seu cliente. Em 29 de agosto de 2019, um Aviso de Ordem foi executado ordenando a suspensão e a cessação e desistência do Sr. Stokes. O Sr. Stokes foi dispensado da LPL Financial LLC após as sanções.

Após sua suspensão e falha em responder à FINRA, a autoridade reguladora proibiu o Sr. Stokes em todas as funções de se associar a qualquer membro da FINRA em qualquer capacidade.

O Sr. Stokes recebeu uma decisão final regulamentar da Securities Exchange Commission em junho de 2020, impedindo-o de se associar a um corretor, distribuidor, consultor de investimentos etc. por tempo indeterminado. Isso ocorreu em conexão com a ação regulatória de 2018 e as conclusões de que, entre 2018 e 2019, a Stokes solicitou US $ 576,000 em fundos de investidores de três investidores LPL de longo prazo. Stokes afirma falsamente para os investidores que seus fundos seriam investidos em um projeto de investimento lucrativo na África, que gerou um retorno de 20% em 90 dias. Foi alegado que Stokes não usou o dinheiro para nenhum investimento e, em vez disso, desviou partes dos fundos para despesas pessoais, enquanto enviava o restante para várias entidades em todos os Estados Unidos.

Se você era um cliente da Dain Stokes e sofreu perdas, teve algum dinheiro retirado ou desviado indevidamente, ou recebeu consultoria de investimento ruim ou inadequada, você pode ter o direito legal de fazer um pedido de indenização por danos.

 
 
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O que os nossos clientes dizem

Depoimentos de Clientes

Abaixo estão alguns dos e-mails e cartas que nossos clientes nos enviaram.

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