Corretor Gary Richard Scheer - Reclamações e Compensação

Estado de Nova Jersey penaliza o corretor Gary Richard Scheer $ 750,000 após violação do dever fiduciário

A FINRA emitiu uma multa regulamentar para Gary Richard Scheer após alegações de violação de deveres fiduciários para clientes ao recomendar e vender títulos não registrados vinculados a esquemas Ponzi.

O Sr. Scheer é acusado de supostamente vender títulos não registrados enquanto agia como agente sem registro. De acordo com o regulador, vários dos investimentos foram, em última análise, determinados como esquemas fraudulentos, incluindo Woodbrige e Northridge Holdings. Scheer também vendeu Futuros Income Payments (FIP Securities), Pension Income Funding, LLS, Dental Support Plus Franchise, LLC (DSPF LLC), JCS Enterprises, TBTI Inc. e Gains Equity Management, LLC, entre outros. Scheer também supostamente omitiu a declaração dos riscos associados aos investimentos e não conduziu uma investigação de devida diligência sobre os valores mobiliários que ele estava recomendando e vendendo. O Sr. Scheer também supostamente violou seus deveres fiduciários para com os clientes ao não divulgar os conflitos de interesse devido à comissão que receberia sobre os investimentos - ele teria recebido menos comissão sobre os fundos adequados.

Durante um período de aproximadamente oito anos de 2010 a 2018, o Sr. Scheer recomendou e vendeu títulos não registrados em sete investimentos diferentes para pelo menos 50 clientes. Scheer supostamente continuou a recomendar e vender esses títulos aos clientes, mesmo depois de saber que alguns investimentos haviam sido vinculados a um esquema Ponzi de $ 1.2 bilhão ou $ 47 milhões. Seis dos sete fundos foram considerados fraudulentos.

O New Jersey Bureau of Securities revogou o registro do Sr. Scheer e exigiu que ele pagasse uma multa de $ 750,000 por violação das leis de valores mobiliários de New Jersey. Os investidores que sofreram perdas devido às recomendações de Scheer podem ter o direito de entrar com uma ação para recuperar suas perdas.

 
 
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