Corretor Jeffrey Raymond Dixson - Reclamações e compensação

O consultor de investimentos registrado anteriormente, Jeffrey Raymond Dixson, alegadamente fez recomendações de investimentos inadequados

Autoridade Reguladora da Indústria Financeira (FINRA) publicou um Corretor Check relatório sobre o corretor e consultor de investimentos anteriormente registrado Jeffrey Raymond Dixson, mostrando várias disputas com clientes e uma disputa regulatória.

No momento em que este livro foi escrito, a Dixson foi objeto de 20 disputas de clientes, nove das quais ainda estão pendentes. Ele também enfrentou uma disputa regulatória em 2007.

Disputa regulatória envolvendo Dixson

De acordo com a BrokerCheck, do Estado de Washington, o Office of Insurance Commissioner (OIC) solicitou sanções civis e administrativas contra Dixson em novembro de 2007. Na época da atividade de emissão, o corretor havia trabalhado para a Pacific West Securities. O comissário alegou que Dixson vendeu anuidades variáveis ​​para residentes de Washington sem que os produtos fossem aprovados pelo Washington OIC. O escritório do OIC também alegou que Dixson havia falsamente representado que os pedidos de anuidade variável foram assinados no Oregon.

A OIC multou Dixson em US $ 6,000, mas suspendeu metade do valor sob as condições de que o corretor concluísse um curso de educação continuada em Ética e não repetisse sua violação por um período de dois anos.

Disputas de clientes envolvendo Dixson

Muitas das disputas de clientes sobre Dixson centraram-se em seu tempo de trabalho na Madison Securities, LLC, mostram os registros públicos. Essas reclamações, apresentadas entre fevereiro de 2010 e maio de 2021, alegam amplamente recomendações inadequadas, concentração excessiva, declarações falsas e omissões - especialmente relacionadas à venda de GPB Automotivo.

Danos alegados variam de $ 100,000 a $ 650,000. Até o momento, 11 dessas disputas de clientes foram resolvidas, com acordos que variam entre $ 52,500 e $ 200,000.

De acordo com o relatório BrokerCheck, os clientes também acusaram Dixson do seguinte:

  1. Devida diligência deficiente
  2. Fraco desempenho
  3. Abuso de idosos
  4. Falha em supervisionar
  5. Violação do dever fiduciário
  6. Negligência
  7. Omissão de fatos materiais
  8. Violações de regras e regulamentos de valores mobiliários

Disputas pendentes de clientes

Várias disputas de clientes envolvendo a Dixson permanecem pendentes. As alegações nessas disputas pendentes refletem de perto aquelas de disputas previamente resolvidas. A Madison Avenue Securities, LLC era a firma que empregava a corretora no momento em que as atividades alegadas ocorreram. Além disso, cada uma das reclamações pendentes alega recomendações inadequadas, com várias referindo-se especificamente ao GPB Automotive.

Os danos alegados nas reivindicações pendentes variam entre US $ 50,000 e US $ 1,127,780.

Se você perdeu dinheiro como cliente de Jeffrey Raymond Dixson, nós podemos ajudar

A equipe Securities and Business Litigation em Levin, Papantonio, Rafferty, Proctor, Buchanan, O'Brien, Barr & Mougey, PA está investigando reivindicações de investidores que sofreram perdas financeiras devido às recomendações de investimento inadequadas de Jeffrey Raymond Dixson.

Lembre-se de que a Madison Avenue Securities, o empregador da Dixson durante o período durante o qual muitas disputas do cliente contra o corretor são baseadas, pode ser responsável pelos corretores e consultores de investimento registrados por meio da empresa. Eles também são obrigados a supervisionar esses funcionários e garantir que eles cumpram as regras e regulamentos de valores mobiliários. Se a empresa falhou em supervisionar Dixson, e essa falha custou para você sustentar as perdas de investimento, a empresa pode ser responsabilizada por suas perdas financeiras.

 
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O que os nossos clientes dizem

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