Reclamações movidas em relação ao ex-consultor financeiro da Sarasota, Marc Korsch, pela venda de REITs supostamente especulativos e de alto risco e investimentos ilíquidos para aposentados | Levin Papantonio Rafferty - Advogados de Lesões Corporais

Reclamações apresentadas em relação ao ex-consultor financeiro da Sarasota, Marc Korsch, pela venda de REITs supostamente especulativos e de alto risco e investimentos ilíquidos para aposentados

O escritório de advocacia Levin Papantonio Rafferty anunciou hoje que entrou com ações em nome de investidores aposentados que são clientes do Consultor Financeiro da área de Sarasota, Marc Korsch, e da NAV Advisors. De acordo com o dele Relatório FINRA Brokercheck, O registro de títulos de Korsch foi encerrado na semana passada na sexta-feira, 3 de setembro - o que pode deixar os clientes presos com investimentos ilíquidos que eles não podem vender. As ações apresentadas alegam que Korsch e seu ex-empregador, a Centaurus Financial, recomendaram investimentos especulativos e de alto risco. As ações alegam que esses investimentos especulativos e de alto risco foram representados como conservadores, de baixo risco ou que protegem o principal dos aposentados. Em vez disso, os investimentos eram ilíquidos, sofriam de conflitos de interesse significativos e cobravam taxas, comissões e despesas significativas.

“Quando os consultores financeiros deturpam os investimentos que vendem ou recomendam investimentos inadequados a seus clientes e causam danos, eles devem ser responsabilizados legalmente”, disse o acionista e advogado Levin Papantonio Rafferty, Michael Bixby. “Estamos trabalhando para ajudar a recuperar as perdas desnecessárias sofridas por nossos clientes e investigando quaisquer outras reivindicações de terceiros que possam ter sido prejudicados. Muitas pessoas que venderam investimentos arriscados e ilíquidos podem nem mesmo compreender totalmente os danos que sofreram ”.

A investigação do escritório de advocacia Levin Papantonio Rafferty sobre o Sr. Korsch revelou evidências de gravação de áudio que datam de 2014, confirmando que o Sr. Korsch alegou que a estratégia de investimento que ele ofereceu para os clientes envolvia "proteger sua renda" e ajudar os clientes a evitarem sobreviver às suas economias de aposentadoria "protegendo seu principal para que não caia. ” Uma investigação dos escritos de Korsch, como seu capítulo no livro "Successonomics", confirma que ele afirmou educar a comunidade sobre "alternativas conservadoras". No capítulo, ele discutiu seu “modelo de negócios conservador” e afirmou ter recomendado produtos incluindo alguns REITs porque eles “representam pouco risco”.

"Nossa investigação revelou que vários clientes do Sr. Korsch e Centaurus venderam investimentos não negociados ilíquidos", explicou o Sr. Bixby, "incluindo o Parking REIT (anteriormente conhecido como MVP REIT), Cottonwood Residential REIT (também conhecido como Cottonwood Communities, Inc.), FS Energy and Power Fund, FS KKR Capital (anteriormente FS Investment Corp.), entre outros. Esses investimentos são complexos, opacos e difíceis até mesmo para muitos indivíduos sofisticados entenderem. A FINRA há muito alerta consultores e empresas sobre esses tipos de investimentos não convencionais, e a devida diligência desses investimentos deveria ter revelado que esses investimentos eram especulativos ou de alto risco inadequados para investidores conservadores, de baixo risco ou com o objetivo de proteger seus diretor."

Aviso de 2003 do regulador de valores mobiliários FINRA (Financial Industry Regulatory Authority) alertou que os investimentos não convencionais “com riscos específicos podem ser adequados para recomendação apenas para uma faixa muito estreita de investidores”. Apesar dos avisos da FINRA, o Sr. Korsch e Centaurus supostamente recomendaram os investimentos especulativos e de alto risco para vários clientes. Muitos dos investimentos supostamente recomendados são ilíquidos e os dividendos e distribuições foram reduzidos ou suspensos para alguns dos investimentos.

Estima-se que os acionistas do Parking REIT / MVP REIT podem ter perdido até 80% do principal que investiram. O FS Energy and Power Fund pode ter sofrido perdas semelhantes de aproximadamente 80% do principal original investido. Enquanto isso, os recentes arquivamentos da SEC da Cottonwood Communities, Inc. relataram perdas líquidas por ação em 2020 e até agora em 2021, e o patrimônio líquido total diminuiu em mais de $ 7.5 milhões de 31 de dezembro de 2020 a 30 de junho de 2021.

Uma investigação do registro regulatório de Marc Korsch, disponível no sistema Brokercheck da FINRA, revela um número significativo de divulgações - quatorze no total. Antes da apresentação da reclamação por Levin Papantonio Rafferty hoje, o registro do Sr. Korsch incluía mais de meia dúzia de reclamações ou reclamações de clientes de acordo com o relatório Brokercheck da FINRA. “Com base nos dados da FINRA, essas reclamações e disputas colocam o Sr. Korsch aproximadamente entre os primeiros 99.96% dos Consultores Financeiros para reclamações e disputas de clientes - a metade superior do 99.9º percentil”, explicou Bixby.

A Centaurus Financial, a empresa que empregou a Korsch de 2014 até 2021, é uma corretora / distribuidora independente nacional. A Centaurus já enfrentou críticas no passado por sua venda de investimentos não convencionais e ilíquidos. De acordo com um Estudo de 2017 do Securities Litigation Consulting Group, Centaurus e suas afiliadas estão classificadas entre os 20 maiores infratores de firmas de corretagem do país por reclamações e danos de clientes, e a 6ª entre as 10 piores empresas classificadas por reclamações de clientes relacionadas a produtos ilíquidos.

Felizmente, os investidores que venderam investimentos inadequados ou arriscados podem ter o direito de entrar com uma ação para recuperar suas perdas. O escritório de advocacia Levin Papantonio Rafferty representa os investidores com base em taxas de contingência (sem taxas se não houver recuperação) e oferece análises e consultas de reivindicações gratuitas e confidenciais. A empresa anunciou que ainda está investigando outras reivindicações e aceitando novos clientes.

 
 
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