Spartan Alzamend Neuro (ALZN) Compensação de ações judiciais

Spartan Capital Securities e Alzamend Neuro, Inc. (ALZN): Reclamação de vários milhões de dólares apresentada contra a Spartan

O escritório de advocacia Levin Papantonio Rafferty entrou com uma ação na FINRA Arbitration contra a Spartan Capital Securities com relação à venda de ações da Alzamend Neuro (ALZN) para um cliente da Spartan. A reclamação busca vários milhões de dólares em danos. Levin Papantonio Rafferty está interessado em falar com outros investidores que venderam ações da Alzamend por seu corretor ou consultor financeiro Spartan Capital Securities ou outros corretores e corretores.

A Reivindicação alega que a Spartan comercializou ações da Alzamend de forma agressiva para seus clientes, representando-a como uma grande oportunidade que geraria lucros rápidos e significativos. A reclamação também alega que a Spartan representou ao cliente que seria capaz de vender rapidamente as ações da Alzamend quando fosse a público, mas que o cliente foi injustamente impedido de vender ações da Alzamend devido à negligência e má conduta da Spartan. A reclamação alega que o relacionamento da Spartan com a Alzamend apresentava conflitos de interesse significativos entre a Spartan e os clientes que a Spartan vendeu as ações da Alzamend. De seu preço de abertura em 15 de junho de 2021 a $ 29 / ação até o final de novembro de 2021, as ações despencaram para cerca de $ 2.14 / ação, representando uma perda potencial de mais de 90%. A reclamação alega ainda que a Spartan Capital esteve profundamente envolvida com a Alzamend por anos, criando um conflito de interesses significativo que fez com que a Spartan colocasse seus próprios interesses acima dos interesses de seus clientes.

Com base em documentos disponíveis ao público, parece que a Spartan foi a principal firma de banco de investimento e corretora envolvida com a Alzamend nos últimos quatro anos ou mais. Em 22 de agosto de 2017, a Alzamend apresentou um Formulário D de Notificação de Oferta Isenta de Valores Mobiliários, um formulário que divulgava que a Spartan Capital Securities, LLC pretendia solicitar a venda de até $ 4,000,000 em ofertas de valores mobiliários. Pela venda de até $ 4,000,000 em ações, a Alzamend pagaria à Spartan até $ 1,800,000, incluindo 10% dos resultados da oferta, se levantasse mais de $ 2.5 milhões, (a) um máximo de $ 1.4 milhão sob um contrato de consultoria e 20 milhões de ações ordinárias da Alzamend sob um contrato de consultoria separado. A Reclamação alega que as participações substanciais da Spartan nas ações da Alzamend foram um fator motivador significativo em sua venda e conduta em relação aos clientes que venderam as ações da Alzamend.

Em 30 de janeiro de 2018, a Alzamend celebrou um Contrato de Colocação com a Spartan Capital Securities, LLC para realizar a oferta de PPM. Spartan era o "agente de colocação exclusivo" de Alzamend. Avançar, "durante o período que começa em 29 de dezembro de 2017 e termina no momento em que as ações ordinárias da Empresa são listadas em uma bolsa de valores nacional, a Spartan terá o direito de designar um membro do Conselho de Administração da Empresa (o “Pranchas”). Se a Spartan não optar por designar um membro do Conselho, a Empresa permitirá que um representante da Spartan participe de todas as reuniões do Conselho como observador. ”

A Alzamend confirmou que “celebrou um contrato de consultoria de cinco anos com a Spartan segundo o qual a Spartan concordou em fornecer serviços de consultoria com relação a questões corporativas gerais, incluindo, mas não se limitando a, conselhos e contribuições com relação ao levantamento de capital, potenciais transações de M&A, identificando pessoal adequado para a gestão, desenvolvendo estrutura corporativa e estratégias financeiras, auxiliando a empresa com introduções estratégicas, auxiliando a gestão a aumentar o valor corporativo e para os acionistas e Apresentando a Empresa a potenciais investidores. Em dezembro de 2017, uma vez que o valor máximo foi elevado na Oferta, a Companhia pagou à Spartan uma taxa de consultoria de $ 1,400,000 pelos serviços a serem prestados durante o prazo de 60 (sessenta) meses deste contrato de consultoria. ” Além disso, a “MCKEA e a Spartan do Sr. Ault também firmaram um contrato de consultoria de cinco anos (o “Contrato de Consultoria MCKEA”) De acordo com o Contrato de Consultoria MCKEA, após o recebimento pela Empresa de não menos que $ 2,500,000 em receita bruta do PPM, MCKEA irá transferir para a Spartan 20,000,000 ações ordinárias da Alzamend. Durante a vigência do Contrato de Consultoria MCKEA, a Spartan fornecerá serviços de consultoria relacionados a questões corporativas gerais e outras questões relacionadas ao investimento da MCKEA na Empresa, como consultoria sobre fusões e transações de aquisição, estratégias financeiras, identificação de candidatos potenciais à gestão e outras introduções estratégicas. ”

Em junho de 2019, a Alzamend e a Spartan firmaram mais um contrato. Desta vez, a Alzamend e a Spartan firmaram um contrato de aumento de dois anos por meio do qual a Spartan concordou em fornecer serviços de consultoria com relação a uma oferta pública em potencial. A Spartan foi novamente compensada de acordo com este contrato por meio de um pagamento em dinheiro no valor de $ 475,000 e da emissão de 500,000 ações ordinárias.

Milton Todd Ault fundou a Alzamend e foi o Presidente e Diretor e o maior acionista da Alzamend (individualmente e por meio de suas entidades como MCKEA Holdings, LLC, Ault Global, Ault Life Sciences, etc…). O Sr. Ault é um ex-representante registrado que foi supostamente sancionado e suspenso pela FINRA em 2012 por se envolver em negociações não autorizadas, não remeter o pagamento de uma transação a um cliente e não entregar títulos a um cliente. O Sr. Ault foi o CEO da Zealous Capital Markets, LLC, uma empresa que já foi membro da FINRA. A FINRA descobriu que o Sr. Ault efetuou dezenas de negociações em várias contas de clientes sem autorização ou consentimento, violando as regras da FINRA. Como resultado, a FINRA emitiu uma multa de $ 75,000, restituição de mais de $ 300,000 e suspensão. Vejo Carta de Aceitação, Renúncia e Consentimento FINRA Nº 2008-0161571-01. O Sr. Ault supostamente não fez a restituição a esses clientes, alegando que não foi capaz de localizar os clientes. No entanto, ele também não encaminhou a restituição não distribuída para o estado onde o investidor residia, conforme orientação da FINRA. Além disso, o Sr. Ault era o CEO da Zealous Holdings quando ela entrou com o pedido de concordata, Capítulo 11. Em última análise, Zealous não teve direito à rescisão da falência e deixou de fazer negócios, o que levou ao seu encerramento permanente. Além disso, o Sr. Ault pediu concordata pessoalmente nos termos do Capítulo 11 em dezembro de 2009.

A Alzamend é uma empresa biofarmacêutica em estágio pré-clínico que está tentando desenvolver medicamentos para o tratamento de Alzheimer. Alzamend tem apenas um (1) funcionário em tempo integral. A Reclamação alega que Alzamend não teve receitas reais e que a Spartan tem sido uma importante fonte de arrecadação de fundos de investidores para a empresa. Alzamend reconheceu “não podemos garantir que seremos capazes de gerar qualquer interesse de investidor em nossos títulos. Além disso, qualquer financiamento que desejemos celebrar pode estar sujeito ao consentimento da Spartan Capital Securities, LLC (“Spartan”) e não pode haver garantia de que a Spartan fornecerá seu consentimento para tal financiamento. Se não obtivermos financiamento adicional, nosso negócio nunca será iniciado, caso em que você provavelmente perderia a totalidade de seu investimento em nós. ”

Os investidores que venderam o Alzamend Neuro e sofreram perdas ou danos devido ao investimento em Alzamend são incentivados a entrar em contato com o escritório de advocacia Levin Papantonio Rafferty para uma consulta jurídica gratuita e confidencial.

 
 
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