Corretor Kevin Mark Nevin – Reclamações e Compensações

FINRA Bars corretor Kevin Mark Nevin de atuar como corretor

O corretor Kevin Mark Nevin, um corretor e consultor de investimentos previamente registrado, foi impedido pela Autoridade Reguladora da Indústria Financeira (FINRA) de atuar como corretor ou outro associado com qualquer corretora. Corretor Check publicou os detalhes da proibição em seu site.

Ação regulatória envolvendo Kevin Mark Nevin

Em 21 de julho de 2021, a FINRA iniciou Ação reguladora contra Nevin. A agência alegou que o corretor não cumpriu uma sentença arbitral ou acordo de liquidação ou não respondeu adequadamente à solicitação da FINRA para obter detalhes sobre seu status de conformidade. A ação resultou em uma ordem de suspensão indefinida de Nevin em todas as capacidades.

Antes dessa suspensão, a FINRA havia solicitado a suspensão de Nevin nos mesmos termos, de acordo com o Artigo VI, Seção 3 dos Estatutos da FINRA e Regra FINRA 9554. O assunto foi resolvido em 30 de julho de 2021, com o corretor sendo permanentemente impedido de qualquer associação com qualquer membro da FINRA em todas as capacidades.

Uma terceira divulgação da FINRA relata alegações em torno do tempo de trabalho de Nevin com Serviços Financeiros VSR. De acordo com as alegações, os clientes da corretora investiram US$ 690,000 em colocações privadas. Alegadamente, Nevin fez as transações diretamente com o emissor, recebendo US$ 37,000 em comissões por sua função. As alegações afirmam ainda que o corretor não notificou sua empresa por escrito sobre os investimentos pretendidos em colocações privadas. As transações não foram, portanto, registradas ou supervisionadas.

A FINRA iniciou uma ação e resolveu este caso contra Nevin em 23 de maio de 2014. Além de aceitar uma suspensão de seis meses, Nevin foi multado em US$ 37,000, o que representou a devolução de suas comissões nessas transações.

Em 26 de janeiro de 2021, Dempseylord Smith havia dispensado Nevin por não solicitar aprovação antes de enviar declarações consolidadas aos clientes – uma violação das políticas e procedimentos da empresa.

Disputas de clientes pendentes envolvendo Nevin

Em 25 de março de 2020, a Sandlapper Securities relatou à FINRA alegações de que Nevin havia feito investimentos inadequados. A ação busca danos reais e compensatórios de US$ 400,000 e evoluiu para procedimentos de arbitragem/reparação com a Commodity Futures Trading Commission (CFTC).

Disputas de clientes resolvidas envolvendo este corretor

O relatório BrokerCheck da Nevin inclui três divulgações de disputas de clientes.

Em 13 de julho de 2016, tanto Nevin quanto seu empregador na época, VSR Financial Services, relataram alegações contra o corretor de inadequação, fraude de direito comum, quebra de contrato e violação de dever fiduciário. O cliente neste caso reclamou sobre eventos ocorridos em 2008, mas o assunto foi resolvido por meio de arbitragem. A empresa foi informada de que o assunto havia sido resolvido, mas não foram fornecidas informações sobre o valor ou outros detalhes do acordo.

Em 2014, VSR Financial Services e Capital Guardian relataram alegações de abuso financeiro de Nevin, inadequação, violação do Minnesota Financial Planner Statute e Minnesota Securities Laws, bem como segurança e fraude. Os supostos eventos para essas atividades se estenderam de dezembro de 2010 a março de 2013. O assunto foi resolvido com uma compensação monetária no valor de $ 35,000, com a contribuição de Nevin $ 30,000 desse valor.

A Capital Guardian, LLC, informou ainda a apresentação de uma ação através da Securities Exchange Commission em 11 de junho de 2013. Isso se concentrou em alegações de manuseio inadequado de contratos de anuidade variável de fevereiro de 2012 a janeiro de 2013. O caso foi atualizado para uma arbitragem da FINRA e a reclamação acabou sendo alterada para incluir o suposto custo da oportunidade de investimento perdida relacionada à transferência de conta.

Os danos alegados totalizaram US$ 150,000, e o valor final da compensação monetária emitido foi de US$ 35,000, com Nevin contribuindo com US$ 10,000 desse valor.

 
 
Por que escolher nosso escritório de advocacia

Nosso escritório de advocacia tem sido a existência de mais de 65 anos, e é reconhecido como um dos escritórios de advocacia mais proeminentes nos Estados Unidos. Baseado em veredictos e assentamentos superiores a US $ 30 bilhões de escritórios de advocacia, nossos advogados de fraude títulos estão comprometidos com a busca de justiça para as vítimas de fraude de investimento e má conduta.

Liderados pelo advogado Peter Mougey, O passado Presidente da Piaba nacional bar títulos, nosso Departamento de Valores de negócio Tort tem representado mais de 1,500 vítimas de fraude de investimento em todo o país em estaduais e federais tribunal e títulos de arbitragem indústria.

Nós somos o fundador da Mass Torts Made Perfect. Esta é uma conferência nacional a que assistem todos os anos os advogados da 1,500, onde ensinamos como lidar com sucesso com ações judiciais contra as maiores empresas do mundo. Para mais informações, por favor visite nosso Sobre nós seção.

em negócios 65 anos * $ 30 Bilhões em Veredictos e Assentamentos * Melhores Escritórios de Advocacia: US News & World Reports * Hall da fama dos advogados de julgamento * SuperLawyers
 
Nossas taxas e custos

Nossos advogados fornecem avaliações gratuitas de casos confidenciais, e nunca cobramos quaisquer taxas ou custos a menos que você primeiro se recupere.

A taxa de contingência que cobramos varia de 20% a 40%. O valor que cobramos é baseado em quanto recuperamos para você. Para revisar um resumo de nossas taxas e custos, clique em Taxas e Custos.

 
Avaliação de caso grátis

Para nos contactar para um consulta confidencial grátis, você pode nos ligar em (800) 277-1193. Você também pode solicitar uma avaliação privada e confidencial gratuitamente clicando Free & Confidencial Consulte. Sua consulta será analisada imediatamente por um de nossos advogados que lida com litígios de valores mobiliários.

 
 

O que os nossos clientes dizem

Abaixo estão alguns dos e-mails e cartas que nossos clientes nos enviaram.

Em um momento de nossa vida em que éramos mais vulneráveis, perdemos o controle de nossas finanças. Fomos vítimas de um corretor que recebeu grandes comissões e não revelou que não conseguimos acessar nosso dinheiro. Peter Mougey e sua equipe maravilhosa trabalharam conosco para nos tornar inteiros novamente e liberar nosso dinheiro. Não posso dizer o suficiente sobre sua ética de trabalho, profissionalismo e gentileza durante este período estressante para nós. Tivemos uma conclusão 100% positiva para nosso caso e recomendamos fortemente Peter e a empresa. Agora podemos dormir à noite! Fred e Pat H.
Meu marido e eu ficamos muito satisfeitos com o trabalho que Peter e sua equipe forneceram. Ele conhecia muito bem as circunstâncias do nosso caso e nos manteve informados durante todo o processo. Ele é extremamente qualificado e trabalhou diligentemente em nosso nome. Temos certeza de que este caso não teria sido resolvido a nosso favor se não fosse pela experiência e paixão de Peter. Ele definitivamente se preocupa com seus clientes e sinceramente agradecemos seus esforços. Rachel C.
O FRS é um órgão governamental. A FRS contratou os serviços de Peter Mougey, do escritório de advocacia LP, em um processo multimilionário envolvendo questões extremamente complexas. O Sr. Mougey rapidamente dominou os problemas e deu conselhos que foram vitais para chegar a uma solução bem-sucedida. Duas das características mais importantes da representação do Sr. Mougey eram sua compreensão do governo e sua capacidade de comunicar conceitos jurídicos complicados a um conselho de curadores de 10 membros em uma linguagem facilmente compreendida por todos. Eu não conhecia o Sr. Mougey antes do FRS contratá-lo e, felizmente, não passei por circunstâncias em que o sistema precisaria de seus serviços novamente. No entanto, se necessário, eu não hesitaria em contratar seus serviços novamente. Entre em contato se precisar de mais informações ou assistência. Steven S.
O famoso ditado de Edison nunca pode ser ignorado, é claro: 1 parte de inspiração e 99 partes de transpiração. No entanto, as duas atitudes devem estar presentes indissoluvelmente - ambas são essenciais - para que resultados sejam obtidos. O grupo de Peter Mougey está ciente de tal exigência, eles trabalham muito neste último, e o primeiro vem facilmente para eles, uma combinação rara de ser encontrada em qualquer lugar, de fato. Raphael B.
Gostaria de expressar minha sincera gratidão a Peter Mougey e toda a sua equipe em nome da minha família pelo excelente trabalho realizado durante sua representação. Desde o primeiro dia recebi gentileza, respostas rápidas a todas as minhas perguntas, com encontros educados e pacientes com todos os assistentes de sua equipe. Você é o melhor - e serei eternamente grato a você e a toda a sua equipe. Michelle E.