Ações judiciais de fundos negociados em bolsa (ETF) - Compensação e ajuda

Processo de ETF complexo - os corretores podem ser responsáveis ​​por recomendações inadequadas, incluindo ETFs inversos e alavancados

Se o seu corretor recomendou que você investisse em ETFs complexos, não tradicionais, alavancados ou inversos, você pode ter o direito de entrar com uma ação para recuperar perdas que possa ter sofrido.

Exchange Traded Funds (ou ETFs) são projetados para funcionar correlacionado ou inversamente ao benchmark que estão rastreando. Os ETFs não tradicionais são projetados para atingir metas de desempenho específicas diariamente. Diariamente, ETFs não tradicionais serão “zerados”. Essa característica torna os ETFs não tradicionais inadequados para a maioria dos investidores. FINRA, o regulador de valores mobiliários, aconselhou cautela ao manter esses investimentos por períodos mais longos.

ETFs complexos e não tradicionais podem ser um método eficaz de negociação para lucrar ou, pelo menos, proteger a exposição a tendências de baixa ou mercados voláteis. Os ETFs não tradicionais podem ser um método eficaz de negociação quando monitorados de perto; no entanto, os ETFs não tradicionais são inadequados para uso em investimentos de médio ou longo prazo. Na verdade, FINRA ligou ETFs complexos e não tradicionais "instrumentos financeiros altamente complexos" e alertou que "ETFs inversos e alavancados que são redefinidos diariamente são inadequados para investidores de varejo que planejam mantê-los por mais tempo do que uma sessão de negociação, especialmente em mercados voláteis."

Devido ao quão complexos podem ser os ETFs não tradicionais, eles são frequentemente mal utilizados por corretores e consultores financeiros e estão sob escrutínio pela FINRA e pela SEC. Comunicações da FINRA e da SEC divulgadas em agosto de 2009 alertaram os membros sobre suas obrigações de vendas com seus investidores ao recomendar ETFs alavancados ou inversos. Como exemplo, a FINRA alertou:

“Por exemplo, entre 1º de dezembro de 2008 e 30 de abril de 2009, um ETF alavancado que buscava entregar três vezes o retorno diário do Russell 1000 Financial Services Index caiu 50%, enquanto o índice subjacente ganhou aproximadamente 8%. Um ETF inverso alavancado que busca entregar três vezes o inverso do retorno diário do Russell 1000 Financial Services Index caiu 90% no mesmo período. ”

ETFs complexos e não tradicionais podem representar riscos substanciais para os investidores. A FINRA lembrou aos corretores e corretoras há mais de uma década que a recomendação de ETFs complexos e não tradicionais deve ser adequada para o cliente. Além disso, a FINRA lembrou às corretoras que elas tinham várias obrigações, incluindo obrigações de supervisão e de treinamento para garantir que corretores e consultores estivessem vendendo de forma adequada ETFs complexos e não tradicionais. Quando os corretores e corretoras deixam de cumprir as Regras da FINRA e os investidores são prejudicados, o investidor pode ter o direito legal de entrar com uma ação para recuperar os prejuízos.

Exemplos de ETFs não tradicionais que tiveram perdas de aproximadamente 50 por cento ou mais desde janeiro de 2020 são:

  1. Direxion Daily S&P Oil & Gas (GUSH)
  2. Direxion Daily MSCI Brasil Bull 2X (BRZU)
  3. Direxion Daily Junior Gold Miners Idx Bull 2X (JNUG)
  4. Direxion Daily Latin America Bull 2X (LBJ)
  5. Direxion Daily Gold Miners Index Bull 2X (NUGT)
  6. Proshares Ultra MSCI Brasil Capped ETF (UBR)
  7. Proshares Declínio do ETF da Loja de Varejo (EMTY)
  8. Proshares Ultra Oil & Gas (DIG)

Outros ETFs complexos e não tradicionais incluem:

  1. ProShares UltraPro Short QQQ (SQQQ)
  2. Direxion Daily S&P Biotech Bull 3X (LABU)
  3. ProShares UltraPro Short S & P500 (SPXU)
  4. ProShares UltraPro Short Dow30 (SDOW)
  5. Direxion Daily S&P 500 Bear 3X (SPXS)
  6. Direxion Daily Small Cap Bear 3X (TZA)
  7. Ações Direxion Daily Financial Bear 3X (FAZ)
  8. ProShares UltraPro Short Russell 2000 (SRTY)
  9. Direxion Daily Semiconductor Bear 3X (SOXS)
  10. Direxion Daily Technology Bear 3X (TECS)
  11. MicroSetores FANG + Índice 3X Inverse Leveraged ETN (FNGD)
  12. Direxion Daily Energy Bear 2X (ERY)
  13. Direxion Daily Real Estate Bear 3X (DRV)
  14. ProShares UltraPro Short Mid Cap 400 (SMDD)

Se você foi recomendado a investir em qualquer um desses ETFs complexos ou não tradicionais ou qualquer outro investimento semelhante, poderemos ajudá-lo a recuperar suas perdas. A equipe Securities and Business Litigation em Levin, Papantonio, Rafferty, Proctor, Buchanan, O'Brien, Barr & Mougey, PA recebe casos de pessoas que sofreram perdas devido a ETFs não tradicionais inadequados. Você pode entrar em contato com o advogado Michael Bixby diretamente em Mbixby@levinlaw.com para discutir sua reclamação em potencial, preencher um formulário de avaliação ou ligar para nós e forneceremos uma revisão gratuita de sua reclamação em potencial.

 
 
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O que os nossos clientes dizem

Depoimentos de Clientes

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