O que é um corretor da bolsa

Um corretor-distribuidor é uma instituição que realiza negócios em seu próprio nome e em nome de seus clientes. As corretoras nos Estados Unidos são monitoradas pela Securities and Exchange Commission (SEC), uma autoridade reguladora federal estabelecida sob o Securities Exchange Act de 1934. As corretoras também são regulamentadas por uma organização auto-reguladora (SRO), que é conhecido como Financial Industry Regulatory Authority (FINRA). Os estados também monitoram corretores usando leis de valores mobiliários específicas do estado, comumente chamadas de “leis do céu azul”.

Funções de um corretor

O Securities Exchange Act descreve um corretor como "qualquer pessoa envolvida no negócio de efetuar transações com valores mobiliários por conta de terceiros." Inclui corretores de títulos e mercadorias. Uma instituição atua como um “corretor” quando executa ordens de negociação em nome de um cliente; ao passo que uma instituição atua como um “dealer” quando executa negócios em seu próprio nome.

Muitos corretores-negociantes se anunciaram como "consultores financeiros" que executam investimentos específicos para o cliente e consultoria sobre aposentadoria. Nessa função, os corretores atuam como consultores de investimento ou consultores financeiros. É também responsável pelas funções gerais de organização e suporte da liquidez, que inclui a formação de mercado. A formação de mercado envolve anunciar preços, vender e comprar títulos pelo preço cotado, designar a quantidade mínima e máxima de títulos que podem ser comprados e vendidos ao preço anunciado e alocar períodos de tempo durante os quais os preços anunciados são oferecidos.

Funções de um revendedor

 Um negociante é definido pela Lei como "qualquer pessoa envolvida no negócio de compra e venda de valores mobiliários por sua própria conta, através de um corretor ou de outra forma". Um negociante não se refere a um “negociante”, definido como uma pessoa que compra e vende títulos individualmente ou na qualidade de fiduciário, e não como um componente de um negócio. As empresas que atuam como corretoras podem vender títulos a clientes ou outras empresas que atuam na qualidade de corretoras, ou podem reter os valores mobiliários das ações da empresa.

Os distribuidores são responsáveis ​​por anunciar os preços e especificar outras informações críticas sobre o contrato de compra / venda de valores mobiliários, bem como o valor dos títulos disponíveis para venda e sua legalidade.

 Deveres de um corretor

Os corretores negociantes envolvidos em negócios com o público normalmente são obrigados a se registrar na FINRA e são obrigados a negociar honestamente em nome de seus clientes. Além disso, os corretores têm que cumprir os requisitos estatutários, da Comissão e do SRO, que são todos projetados para proteger os clientes de práticas financeiras antiéticas, mesmo que as ações não sejam fraudulentas. Estados individuais exigem que os corretores se registrem e sejam licenciados pelo estado em que realizam negócios.

Um Broker-dealer é obrigado a tomar decisões financeiras em nome de seu cliente de acordo com os interesses e especificações de seu cliente. Eles também devem informar os clientes sobre possíveis conflitos de interesse ao dar recomendações.

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