Abaixo estão algumas de nossas notícias sobre litígios em negócios e valores mobiliários. Para saber mais sobre o litígio sobre valores mobiliários, clique em Valores mobiliários. Para saber mais sobre litígios comerciais, clique em O negócio.
Se o seu corretor recomendou que você investisse em ETFs complexos, não tradicionais, alavancados ou inversos, você pode ter o direito de entrar com uma ação para recuperar perdas que possa ter sofrido.
Se o seu corretor recomendou que você investisse no FS Investment Corporation II, você pode ter uma ação judicial para recuperar as perdas sofridas.
O MSC Income Fund, anteriormente conhecido como HMS Income Fund, é um fundo de investimento principal que trabalha para fornecer soluções de financiamento de dívida e capital principalmente para empresas privadas dos Estados Unidos. De acordo com o site da Hines Securities, um novo contrato de consultoria aprovado pelos acionistas do fundo HMS Income, a subsidiária da Main Street Capital Corporation que servia como sub-consultora do Fundo é agora a única consultora de investimento e administradora do Fundo. Devido a esta transação, o HMS Income Fund é agora conhecido como MSC Income Fund, Inc.
Healthcare Trust Inc. é um REIT (fundo de investimento imobiliário) não negociado publicamente registrado que foi patrocinado pela AR Global. A Healthcare Trust Inc. era originalmente conhecida como American Realty Capital Healthcare Trust II, Inc. A Healthcare Trust era um investimento de alto risco e só deveria ter sido recomendado a investidores que pudessem arcar com a perda total de seu investimento. Os corretores e corretoras que não realizaram a devida diligência adequada ou recomendaram inadequadamente seus clientes para investir na Healthcare Trust Inc. podem ser responsáveis por perdas sofridas pelos investidores
JD Phillips, cujo nome completo é John Dalton Phillips, Jr., corretor registrado anteriormente na MetLife Securities, Inc., está sujeito a várias disputas de clientes, de acordo com Corretor Check, uma ferramenta online de pesquisa de corretor oferecida por Autoridade Reguladora da Indústria Financeira (FINRA).
Cinco dessas disputas foram resolvidas e quatro permanecem pendentes.
Autoridade Reguladora da Indústria Financeira (FINRA) publicou um Corretor Check relatório sobre o corretor e consultor de investimentos anteriormente registrado Jeffrey Raymond Dixson, mostrando várias disputas com clientes e uma disputa regulatória.
No momento em que este livro foi escrito, a Dixson foi objeto de 20 disputas de clientes, nove das quais ainda estão pendentes. Ele também enfrentou uma disputa regulatória em 2007.
Recentemente, atletas profissionais e várias celebridades de alto perfil juntaram-se ao boom de SPACs (Special Purpose Acquisition Companies), fazendo com que a Comissão de Valores Mobiliários dos Estados Unidos alertasse os investidores sobre os investimentos em SPACs. Atletas como Stephen Curry, Serena Williams, Alex Rodriguez e Colin Kaepernick estão entre os nomes notáveis que investiram em SPACs.
O corretor registrado da FINRA Masood Husain Azad (também conhecido como Mike H. Azad) foi barrado pela autoridade reguladora após alegações de clientes que datam de 2017. A First Allied Securities Inc. encerrou o emprego do Sr. Azad em maio de 2017, após alegações de violação de um Política firme sobre empréstimos de clientes. Azad também estava supostamente envolvido em atividades comerciais externas e transações de títulos privados não aprovadas.
Mark Joseph Sachse é um corretor registrado anteriormente e consultor de investimentos que foi barrado pela FINRA após alegações de violação das políticas da empresa e recomendação de investimentos inadequados a seus clientes.
De acordo com o BrokerCheck da FINRA, James Henry Dresselaers teve seu registro da FINRA revogado em dezembro de 2019 devido ao não pagamento de multas e / ou custos. O ex-corretor tinha 34 anos de experiência no setor de valores mobiliários associado a seis firmas diferentes. Incluindo três finais regulatórias, houve oito divulgações envolvendo o Sr. Dresselaers.
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