Abaixo estão algumas de nossas notícias sobre litígios em negócios e valores mobiliários. Para saber mais sobre o litígio sobre valores mobiliários, clique em Valores mobiliários. Para saber mais sobre litígios comerciais, clique em O negócio.
A cada ano, um punhado de advogados particulares é selecionado para servir no Autoridade Reguladora da Indústria FinanceiraComitê Nacional de Arbitragem e Mediação de (FINRA) (NAMC). Este ano, Peter Mougey, de Levin Papantonio Rafferty, juntou-se a este grupo exclusivo.
Autoridade Reguladora da Indústria Financeira (FINRA) emitiu um Corretor Check relatório sobre David Brian Zuber, um corretor e consultor de investimentos anteriormente registrado, que a FINRA proibiu de atuar como corretor ou de se associar a uma corretora-distribuidora.
Zuber trabalhou na Securities America, Inc. desde fevereiro de 2011. Ele também foi funcionário da Arbor Point Advisors (em setembro de 2016) e JK Investment Group, Inc. (março de 2011 a agosto de 2016).
FINRA barrou o corretor previamente registrado Philip Joseph Sparacino. Além disso, o New Jersey Bureau of Securities abriu uma investigação depois que ele supostamente empregou um dispositivo, esquema ou artifício para fraudar clientes. Antes de ser impedido, o Sr. Sparacino tinha 11 anos de experiência em seis firmas diferentes.
Desde pelo menos junho de 2019, Sparacino alegadamente se envolveu em um padrão de atividade comercial não autorizada, excessiva, inadequada e fraudulenta em nome dos clientes.
Brian Patrick Horsman é um corretor registrado anteriormente na FINRA que foi registrado na Blue Sand Securities LLC de 2007 até outubro de 2020. De acordo com o perfil da Horsman's BrokerCheck, ele tem 16 anos de experiência trabalhando com três empresas.
Marc Korsch está atualmente registrado na Arkadios Capital e no setor de valores mobiliários há 11 anos. O Sr. Korsch foi objeto de várias reclamações de clientes.
Em outubro de 2020, um cliente alegou que o Sr. Korsch investiu suas contas em investimentos inadequados e de alto risco de julho de 2014 até a abertura da disputa. O cliente está solicitando $ 100,000 em supostos danos e o caso está pendente.
Joseph Ijong Chu está atualmente registrado no RBC Capital Markets em Connecticut. No passado, o Sr. Chu foi associado à Merrill Lynch, Pierce, Fenner & Smith. Ele tem cinco divulgações em seu registro BrokerCheck em seus 18 anos de experiência.
As alegações contra o Sr. Chu incluem:
A FINRA suspendeu Joseph Ambrosole, um corretor previamente registrado na Joseph Stone Capital após alegações de negociação excessiva em contas para gerar comissões para si mesmo. Existem várias outras divulgações em seu registro alegando negociação excessiva.
O corretor registrado na FINRA, Ignacio Erhart Del Campo, foi suspenso por dois meses após supostamente se envolver em negociações não autorizadas e exercer discrição na conta de um cliente sem a devida autorização. A FINRA multou o Sr. Erhart Del Campo em $ 7,500 e o condenou no pagamento de $ 19,189 mais juros de restituição.
A FINRA emitiu uma multa regulamentar para Gary Richard Scheer após alegações de violação de deveres fiduciários para clientes ao recomendar e vender títulos não registrados vinculados a esquemas Ponzi.
A Business Development Corporation of America (BDCA) era uma sociedade de investimento em gestão, especulativa e de alto risco, estruturada como uma empresa de desenvolvimento de negócios. Se você foi recomendado a investir em BDCA por seu corretor ou consultor, você pode ter o direito de entrar com uma ação para recuperar suas perdas.
800.277.1193
Telefone