Abaixo estão algumas de nossas notícias sobre litígios em negócios e valores mobiliários. Para saber mais sobre o litígio sobre valores mobiliários, clique em Valores mobiliários. Para saber mais sobre litígios comerciais, clique em O negócio.
O corretor registrado na FINRA, Ignacio Erhart Del Campo, foi suspenso por dois meses após supostamente se envolver em negociações não autorizadas e exercer discrição na conta de um cliente sem a devida autorização. A FINRA multou o Sr. Erhart Del Campo em $ 7,500 e o condenou no pagamento de $ 19,189 mais juros de restituição.
A FINRA emitiu uma multa regulamentar para Gary Richard Scheer após alegações de violação de deveres fiduciários para clientes ao recomendar e vender títulos não registrados vinculados a esquemas Ponzi.
A Business Development Corporation of America (BDCA) era uma sociedade de investimento em gestão, especulativa e de alto risco, estruturada como uma empresa de desenvolvimento de negócios. Se você foi recomendado a investir em BDCA por seu corretor ou consultor, você pode ter o direito de entrar com uma ação para recuperar suas perdas.
A Noble Royalties patrocinou uma variedade de fundos, denominados Noble Royalty Access Funds. As unidades dos Fundos não foram registradas na Securities and Exchange Commission e não foram negociadas em bolsa pública. Assim, as ações dos nobres fundos de acesso a royalties eram geralmente ilíquidas. Os investidores que venderam os fundos de royalties da Noble podem ter sofrido perdas significativas e podem nem mesmo estar cientes da verdadeira extensão de suas perdas. As ações da Noble Royalties Funds deveriam ser permitidas apenas como Investidores Credenciados (geralmente novos investidores de alto valor).
Os investidores que venderam o REIT Watermark Lodging Trust sofreram perdas dramáticas. As ações foram originalmente vendidas a investidores a US $ 10 cada. Em novembro de 2020, a empresa declarou que seu valor patrimonial líquido era de $ 5.51 por ação para ações Classe A.
O FS Energy & Power Fund era um investimento especulativo e de alto risco que se estruturou como uma Empresa de Desenvolvimento de Negócios. Normalmente, as Business Development Companies (BDCs) não são registradas na SEC e não são negociadas publicamente ou listadas em bolsas públicas.
A GPB Capital foi acusada de administrar um esquema do tipo Ponzi que fraudou milhares de investidores em todo o país. Até 17,000 investidores foram afetados de acordo com a SEC. A suposta fraude poderia ter causado perdas superiores a US $ 500 milhões. Muitos investidores individuais, incluindo aposentados, podem ter sofrido perdas significativas como resultado.
Os investidores em ATEL 15, ATEL 16 e ATEL 17 podem ter sofrido perdas de 50% ou mais de seu principal de investimento com base nos dados de negociação do mercado secundário. ATEL 15, ATEL 16 e ATEL 17 eram fundos de leasing de equipamentos de risco oferecidos e vendidos a muitos investidores. Embora alguns corretores ou consultores financeiros possam ter vendido esses produtos Atel como opções de investimento de baixo risco, estáveis ou conservadoras, a realidade é que ATEL 15, 16 e 17 eram todas empresas de crescimento emergente e os investimentos nesses fundos Atel envolviam um risco de perda substancial.
Mark Allen Barrand, corretor e consultor de investimentos atualmente empregado pela Ameriprise Financial Services, está sujeito a várias disputas com clientes, segundo um Autoridade reguladora da indústria financeira (FINRA) Corretor Check relatar.
Michael Calvin é um corretor regulado pela FINRA registrado com 19 anos de experiência em sete firmas. O Sr. Calvin foi registrado anteriormente com:
Telefone
800.277.1193