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Autoridade reguladora da indústria financeira (FINRA) Corretor Check relata que o corretor anteriormente registrado Michael August Pellegrino enfrentou sanções apresentadas pela FINRA e também está sujeito a várias disputas de clientes.
Dain Farrell Stokes é um corretor registrado anteriormente e consultor de investimentos que trabalhou para quatro firmas diferentes antes de ser barrado pela FINRA e pela SEC. De acordo com o FINRA'S BrokerCheck, Stokes é nomeado em três finais regulatórias e uma separação de emprego após alegações. As alegações de clientes contra a Stokes incluem questões de adequação, recomendação de anuidades variáveis inadequadas e fraude em clientes.
O Sr. Stokes estava associado às seguintes empresas:
Autoridade reguladora da indústria financeira (FINRA) Corretor Check relata que Michael Fasciglioine, atualmente corretor da Aegis Capital Corp. e anteriormente da National Securities Corporation, foi objeto de duas ações regulatórias e 13 disputas de clientes.
Marcus E. Boggs é um corretor registrado anteriormente e consultor de investimentos que trabalhou para a Merrill Lynch por 12 anos antes de ser demitido após alegações em 2018. O Sr. Boggs tem 13 disputas diferentes em seu perfil no BrokerCheck.
Em novembro de 2018, um cliente alegou que havia transferências não autorizadas feitas para uma conta American Express da conta de investimento do cliente. Isso foi estabelecido por US $ 1,005,169.59 por danos. Boggs foi separado da Merrill Lynch após essa disputa.
James Michael Amour é um corretor regulamentado da FINRA e consultor de investimentos com 41 anos de experiência em oito empresas. O Sr. Amour tem três denúncias contra ele, de acordo com seu perfil na BrokerCheck.
Clifford Paul Huffman e Peter Huffman são corretores registrados na FINRA com mais de 50 anos de experiência entre eles. Tanto Clifford quanto Peter estão atualmente registrados na Merrill Lynch, Pierce, Fenner & Smith Incorporated.
Peter Huffman tem 12 anos de experiência, todos na Merrill Lynch, enquanto Clifford tem 47 anos de experiência trabalhando em diferentes filiais da Merrill Lynch. Clifford também é um consultor de investimentos registrado na empresa.
Os corretores Thomas Joseph Logue, Bradley Carl Mascho, Clifford Ronald Reid e John Joseph Koorey estão sujeitos a inúmeras reclamações de clientes envolvendo o manuseio incorreto de carteiras de clientes.
Abaixo estão os detalhes de cada corretora.
Ex-clientes de Jeremy Seth Rosen acusaram o corretor e consultor de investimentos anteriormente registrado de fazer investimentos inadequados, de acordo com Autoridade reguladora da indústria financeira (FINRA) Corretor Check. O registro de Rosen contém divulgações de três disputas pendentes e sete disputas finais de clientes relacionadas ao seu tempo como corretor na Berthel, Fisher & Company (BFC) Planning, Inc.
Autoridade reguladora da indústria financeira (FINRA) Corretor Check relata que a FINRA proibiu o corretor e consultor de investimentos Jaime Michael Westenbarger de atuar como corretor ou de outra forma se associar a uma corretora-distribuidora. O bloqueio segue duas ações regulatórias e várias disputas do cliente contra o corretor, culminando com a sua rescisão.
Do início de 2020 a meados de março de 2021, os seguintes Fundos de Energia Tortoise sofreram perdas substanciais, variando de quase 50% a até 75%.
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