Em 18 de fevereiro de 2021 a O Painel de Audiências Estendido da Autoridade Reguladora do Setor Financeiro (FINRA) emitiu uma decisão sancionando Ricky Alan Mantei suspendê-lo de se associar a qualquer empresa membro da FINRA em qualquer capacidade e multá-lo. A decisão está relacionada à violação das políticas de sua antiga empresa (JP Turner & Co) e envolve a venda de certificados de depósitos estruturados. Mantei teria apelado desta decisão.

A Financial Industry Regulatory Authority, bem como a US Securities and Exchange Commission, impediram Bradley Carl Mascho de atuar como corretor ou consultor de investimentos. Macho também não pode se associar a empresas que vendem títulos ou fornecem consultoria de investimento ao público. Mascho tinha 20 anos de experiência em cinco empresas diferentes antes de ser barrado. Essas empresas incluem:

A Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) proibiu John C. Howley, também conhecido como Jack C. Howley, de atuar como corretor ou de outra forma se associar a uma corretora em setembro de 2019. A FINRA afirma que Howley não apareceu e fornecer depoimento solicitado em conexão com sua investigação sobre as alegações relatadas pela firma membro de Howley em um Formulário U5 que declara que ele não divulgou transações de títulos privados para a firma e encaminhou clientes para investimentos externos. Ao se recusar a comparecer para testemunho oficial, Howley violou várias regras da FINRA.

Dois corretores e consultores de investimento anteriormente empregados pela National Securities Corporation em Boca Raton, foram objeto de numerosas disputas de clientes, algumas das quais permanecem pendentes, outras foram resolvidas e algumas das quais resultaram em indenizações para os reclamantes. O escritório de advocacia Levin Papantonio Rafferty está investigando reivindicações potenciais envolvendo perdas ou recomendações inadequadas feitas por Troy Jason Goldberg, William John Braun e / ou National Securities. Os clientes que sofreram perdas podem ter o direito de recuperar suas perdas.