A Comissão de Valores Mobiliários apresentou uma queixa contra a MJ Capital Funding, LLC, a MJ Taxes and More Inc. e Johanna M. Garcia, proprietária da MJ Capital Funding e MJ Taxes, por supostamente administrar um esquema Ponzi. Em 13 de agosto de 2021, a SEC anunciou que entrou com uma ação emergencial e obteve uma ordem de restrição temporária, um congelamento de ativos e a nomeação de um administrador judicial para impedir o desvio de fundos supostamente realizado por Garcia e as entidades que ela controla.

A EUA Food and Drug Administration (FDA) emitiu um aviso de que a Philips Respironics fez um recall de seus ventiladores V60 Plus equipados com terapia de alto fluxo (software versão 3.00 e 3.10) e todos os ventiladores V60 que foram atualizados para permitir a terapia de alto fluxo com este software. O fabricante distribuiu os dispositivos afetados entre 1º de maio de 2009 e 2 de junho de 2021.

Os investidores em REIT de estacionamento podem ter sofrido perdas de mais de 75% de seu principal de investimento, com base em recentes ofertas de compra de menos de $ 6.00 por ação feitas pela MacKenzie Capital Management. Além disso, os dados de fontes de dados comerciais secundárias limitadas mostram uma venda em junho de 2020 por valores tão baixos quanto $ 5.01 por ação. O conselho da Parking REIT estimou o valor da ação em $ 11.75 até junho de 2021, mas mesmo que o valor estimado da ação fosse correto, os investidores que pagaram $ 25.00 por ação podem ter perdido mais de 50% do principal de seu investimento.

Os investidores que compraram ações da Didi Global, a empresa chinesa de compartilhamento de caronas, podem ter o direito de fazer sua própria reclamação para recuperar suas perdas. Embora existam atualmente ações coletivas não certificadas, as ações coletivas de títulos frequentemente resultam em liquidações notoriamente pequenas como uma porcentagem dos danos sofridos pelos membros da classe.

A Phillips Respironics emitiu um recall voluntário de cerca de 4 milhões de dispositivos CPAP e BiLevel PAP. De acordo com a notificação do fabricante, o sistema de gestão de qualidade da empresa revelou que esses produtos representam sérios riscos à saúde e lesões potencialmente fatais para os usuários.

A família de produtos DreamStation de primeira geração compreende os dispositivos médicos Philips mais afetados pelo recall.

O MSC Income Fund, anteriormente conhecido como HMS Income Fund, é um fundo de investimento principal que trabalha para fornecer soluções de financiamento de dívida e capital principalmente para empresas privadas dos Estados Unidos. De acordo com o site da Hines Securities, um novo contrato de consultoria aprovado pelos acionistas do fundo HMS Income, a subsidiária da Main Street Capital Corporation que servia como sub-consultora do Fundo é agora a única consultora de investimento e administradora do Fundo. Devido a esta transação, o HMS Income Fund é agora conhecido como MSC Income Fund, Inc.

Em um acordo o Washington Post chamada de “a maior ação civil da história dos Estados Unidos”, os termos do acordo formal de liquidação global com a fabricante de opióides Johnson & Johnson (J&J) e as “Três Grandes” distribuidoras de medicamentos AmerisourceBergen, Cardinal Health e McKesson acabaram de ser anunciados.

Autoridade Reguladora da Indústria Financeira (FINRA) publicou um BrokerCheck relatório sobre o corretor e consultor de investimentos anteriormente registrado Jeffrey Raymond Dixson, mostrando várias disputas com clientes e uma disputa regulatória.

No momento em que este livro foi escrito, a Dixson foi objeto de 20 disputas de clientes, nove das quais ainda estão pendentes. Ele também enfrentou uma disputa regulatória em 2007.

O corretor registrado da FINRA Masood Husain Azad (também conhecido como Mike H. Azad) foi barrado pela autoridade reguladora após alegações de clientes que datam de 2017. A First Allied Securities Inc. encerrou o emprego do Sr. Azad em maio de 2017, após alegações de violação de um Política firme sobre empréstimos de clientes. Azad também estava supostamente envolvido em atividades comerciais externas e transações de títulos privados não aprovadas.