Do início de 2020 a meados de março de 2021, os seguintes Fundos de Energia Tortoise sofreram perdas substanciais, variando de quase 50% a até 75%.

O corretor registrado e consultor de investimentos Ronald Franklin Metcalf Jr. foi o assunto de cinco disputas de clientes relacionadas ao seu trabalho para a Voya Financial Advisors, de acordo com Autoridade reguladora da indústria financeira (FINRA) BrokerCheck.  O Sr. Metcalf também foi agente da Reliastar e é proprietário da Metcalf and Associates, inc. em Greenville, Carolina do Sul.

Em 18 de fevereiro de 2021 a O Painel de Audiências Estendido da Autoridade Reguladora do Setor Financeiro (FINRA) emitiu uma decisão sancionando Ricky Alan Mantei suspendê-lo de se associar a qualquer empresa membro da FINRA em qualquer capacidade e multá-lo. A decisão está relacionada à violação das políticas de sua antiga empresa (JP Turner & Co) e envolve a venda de certificados de depósitos estruturados. Mantei teria apelado desta decisão.

Muitos investidores sofreram perdas substanciais depois de investirem na NorthStar Healthcare Income Real Estate Income Trust (REIT) por recomendação inadequada de corretores.

Os advogados de valores mobiliários em Levin, Papantonio, Rafferty, Proctor, Buchanan, O'Brien, Barr & Mougey, PA  estão investigando reivindicações de investidores cujas corretoras não os informaram sobre os riscos de tal investimento e / ou negligenciaram os fatores de tolerância ao risco, idade, experiência de investimento ou idade de seus clientes.

Pacientes que tomaram o medicamento Xeljanz para tratar certas formas de artrite e colite ulcerosa estão aprendendo que a cura pode ser pior do que a doença.

A Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) proibiu John C. Howley, também conhecido como Jack C. Howley, de atuar como corretor ou de outra forma se associar a uma corretora em setembro de 2019. A FINRA afirma que Howley não apareceu e fornecer depoimento solicitado em conexão com sua investigação sobre as alegações relatadas pela firma membro de Howley em um Formulário U5 que declara que ele não divulgou transações de títulos privados para a firma e encaminhou clientes para investimentos externos. Ao se recusar a comparecer para testemunho oficial, Howley violou várias regras da FINRA.

Dois corretores e consultores de investimento anteriormente empregados pela National Securities Corporation em Boca Raton, foram objeto de numerosas disputas de clientes, algumas das quais permanecem pendentes, outras foram resolvidas e algumas das quais resultaram em indenizações para os reclamantes. O escritório de advocacia Levin Papantonio Rafferty está investigando reivindicações potenciais envolvendo perdas ou recomendações inadequadas feitas por Troy Jason Goldberg, William John Braun e / ou National Securities. Os clientes que sofreram perdas podem ter o direito de recuperar suas perdas.

Como o número de processos judiciais de pó de talco contra a Johnson & Johnson continua a aumentar, a corporação multinacional reservou US $ 3.9 bilhões para despesas com litígios e acordos, relata business Insider. A reserva planejada representa um aumento significativo dos $ 400 milhões que a Johnson & Johnson (J&J) reservou para tais despesas em 2019.

Murray Todd Peterson é um corretor registrado anteriormente e consultor de investimentos, cuja carreira de 35 anos incluiu 11 disputas de clientes, uma rescisão e 5 julgamentos / gravames, de acordo com Autoridade Reguladora da Indústria Financeirade (FINRA) BrokerCheck. 

Ao longo de sua carreira, Peterson trabalhou com a Ameriprise; SCF Securities, Inc .; WFG Investments, Inc .; Rede Financeira da Comunidade; e Financial Network Investment Corporation.