Nossa Biblioteca de Notícias | Levin Papantonio Rafferty - Escritório de Advocacia de Lesões Corporais

O corretor Jeremy Seth Rosen acusado de investimentos inadequados para clientes enquanto estava na Berthel, Fisher & Company Financial Services

Ex-clientes de Jeremy Seth Rosen acusaram o corretor e consultor de investimentos anteriormente registrado de fazer investimentos inadequados, de acordo com Autoridade reguladora da indústria financeira (FINRA) BrokerCheck.  O registro de Rosen contém divulgações de três disputas pendentes e sete disputas finais de clientes relacionadas ao seu tempo como corretor na Berthel, Fisher & Company (BFC) Planning, Inc.

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Processo de Ação Coletiva de Resíduos Tóxicos Piney Point

Uma ação coletiva foi movida contra a HRK Holdings, LLC, depois que uma planta de processamento de fertilizante fosfatado abandonada no condado de Manatee desenvolveu um "vazamento significativo" em 25 de março de 2021. O vazamento ameaça os residentes locais com 480 milhões de galões de águas residuais tóxicas e representa um perigo adicional quando parte de uma parede de contenção no local mudou.

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Alegações de perda de investimento contra Ronald Franklin Metcalf Jr., corretor registrado e consultor de investimentos em Greenville SC

O corretor registrado e consultor de investimentos Ronald Franklin Metcalf Jr. foi o assunto de cinco disputas de clientes relacionadas ao seu trabalho para a Voya Financial Advisors, de acordo com Autoridade reguladora da indústria financeira (FINRA) BrokerCheck.  O Sr. Metcalf também foi agente da Reliastar e é proprietário da Metcalf and Associates, inc. em Greenville, Carolina do Sul.

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Ex-corretor do Morgan Stanley, Michael Barry Carter, acusado de apropriação indébita de US $ 6 milhões de fundos de clientes

Michael Barry Carter, um corretor anteriormente registrado no Morgan Stanley e Ameriprise Financial Services, e várias outras empresas, foi objeto de três procedimentos regulatórios, cinco reclamações de clientes e uma rescisão, de acordo com Autoridade reguladora da indústria financeira (FINRA) BrokerCheck.  

Eventos regulatórios envolvendo Michael Barry Carter

BrokerCheck relata que em três ocasiões, Carter foi sujeito a ações regulatórias.

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Painel FINRA conclui Ricky Alan Mantei envolvido em conduta “antiética”, resultando em suspensão

Em 18 de fevereiro de 2021 a O Painel de Audiências Estendido da Autoridade Reguladora do Setor Financeiro (FINRA) emitiu uma decisão sancionando Ricky Alan Mantei suspendê-lo de se associar a qualquer empresa membro da FINRA em qualquer capacidade e multá-lo. A decisão está relacionada à violação das políticas de sua antiga empresa (JP Turner & Co) e envolve a venda de certificados de depósitos estruturados. Mantei teria apelado desta decisão.

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Investidores reclamam contra Marc Paul Haye, um corretor anteriormente registrado na NYLife Securities

O corretor anteriormente registrado Mark Paul Haye (também conhecido como Mark Haye) foi o assunto de oito disputas de clientes como representante da NYLife Securities, LLC, de acordo com Autoridade reguladora da indústria financeira (FINRA) BrokerCheck. A empresa teria permitido que Haye renunciasse em junho de 2019, depois que revisaram suas práticas de negócios e questionaram sua capacidade de cumprir suas obrigações profissionais.

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Ação do investidor NorthStar Healthcare REIT, investidores podem ter o direito de recuperar perdas

Muitos investidores sofreram perdas substanciais depois de investirem na NorthStar Healthcare Income Real Estate Income Trust (REIT) por recomendação inadequada de corretores.

Os advogados de valores mobiliários em Levin, Papantonio, Rafferty, Proctor, Buchanan, O'Brien, Barr & Mougey, PA  estão investigando reivindicações de investidores cujas corretoras não os informaram sobre os riscos de tal investimento e / ou negligenciaram os fatores de tolerância ao risco, idade, experiência de investimento ou idade de seus clientes.

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Bradley Carl Mascho barrado da indústria - os clientes podem recuperar perdas

A Financial Industry Regulatory Authority, bem como a US Securities and Exchange Commission, impediram Bradley Carl Mascho de atuar como corretor ou consultor de investimentos. Macho também não pode se associar a empresas que vendem títulos ou fornecem consultoria de investimento ao público. Mascho tinha 20 anos de experiência em cinco empresas diferentes antes de ser barrado. Essas empresas incluem:

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Os perigos de Xeljanz

Pacientes que tomaram o medicamento Xeljanz para tratar certas formas de artrite e colite ulcerosa estão aprendendo que a cura pode ser pior do que a doença.

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FINRA cobra Kishan Parikh, ex-corretor da Ageis Capital Corp, com alegações de comércio excessivo e recomendações inadequadas

A Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) entrou com uma ação disciplinar contra o ex-corretor registrado Kishan Parikh, também conhecido como Sean Parikh. A reclamação da FINRA alega que, enquanto empregado da Aegis Capital, Parikh fez recomendações inadequadas e negociou as contas de cinco clientes excessivamente durante um período de agosto de 2014 a 2016.

Em 17 de março de 2021, o Departamento de Execução da FINRA registrou sua queixa contra Parikh, alegando comércio excessivo e comércio não autorizado. A reclamação da FINRA inclui as seguintes alegações específicas:

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Ex-clientes da John Howley podem ter o direito de recuperar perdas por recomendações de investimentos inadequados

A Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) proibiu John C. Howley, também conhecido como Jack C. Howley, de atuar como corretor ou de outra forma se associar a uma corretora em setembro de 2019. A FINRA afirma que Howley não apareceu e fornecer depoimento solicitado em conexão com sua investigação sobre as alegações relatadas pela firma membro de Howley em um Formulário U5 que declara que ele não divulgou transações de títulos privados para a firma e encaminhou clientes para investimentos externos. Ao se recusar a comparecer para testemunho oficial, Howley violou várias regras da FINRA.

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Foram apresentadas reivindicações de perda de investimento relacionadas a Troy Jason Goldberg e William John Braun da National Securities em Boca Raton

Dois corretores e consultores de investimento anteriormente empregados pela National Securities Corporation em Boca Raton, foram objeto de numerosas disputas de clientes, algumas das quais permanecem pendentes, outras foram resolvidas e algumas das quais resultaram em indenizações para os reclamantes. O escritório de advocacia Levin Papantonio Rafferty está investigando reivindicações potenciais envolvendo perdas ou recomendações inadequadas feitas por Troy Jason Goldberg, William John Braun e / ou National Securities. Os clientes que sofreram perdas podem ter o direito de recuperar suas perdas.

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Jenna Kang, ex-corretora da AXA Advisors, barrada pela FINRA

A corretora e consultora de investimentos Jenna Kang, anteriormente na AXA Advisors, LLC foi proibida pela Autoridade Reguladora da Indústria Financeira (FINRA) de atuar como um corretor ou de outra forma se associar a uma corretora. FINRA's BrokerCheck lança luz sobre as disputas de clientes que obscurecem a breve carreira de Kang como corretor e consultor de investimentos, que vai de 2016 a 2020. O relatório detalha um evento regulatório, nove disputas de clientes e uma rescisão.

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Os clientes disputam os investimentos em diamantes circundantes vendidos pelo corretor Murray Todd Peterson

Murray Todd Peterson é um corretor registrado anteriormente e consultor de investimentos, cuja carreira de 35 anos incluiu 11 disputas de clientes, uma rescisão e 5 julgamentos / gravames, de acordo com Autoridade Reguladora da Indústria Financeirade (FINRA) BrokerCheck

Ao longo de sua carreira, Peterson trabalhou com a Ameriprise; SCF Securities, Inc .; WFG Investments, Inc .; Rede Financeira da Comunidade; e Financial Network Investment Corporation.

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Carreira de corretor de Dexter Leroy Thomas encerrada com disputas de clientes alegando danos de US $ 500,000

Autoridade Reguladora da Indústria Financeirade (FINRA) BrokerCheck relata que o corretor e consultor de investimentos Dexter Leroy Thomas, anteriormente registrado, foi demitido por seu empregador, United Planners Financial Services of America. A rescisão supostamente ocorreu após Thomas ter informado a United Planners de seu envolvimento com vários empréstimos privados não aprovados pela empresa e investimentos com pessoas que mais tarde se tornaram clientes da empresa.

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